Ростовское отделение Банка России разослало по личным кабинетам поднадзорных организаций запрос от 14.09.2017 о порядке исполнения в 2017 году обязанности по проведению в отношении клиентов «квартальных» проверок и информированию об их результатах Росфинмониторинга. Текст запроса приведен в конце настоящей публикации.
Получение запроса подтвердили несколько абонентов Юридического центра «Догма» из Ростовской области.
Направление подобных запросов уже стало для Банка России традицией. Впервые такие запросы были массово разосланы Банком России накануне нового 2017 года.
Недоумение вызывает то, что текст запроса одинаков для всех получателей, многие из которых прилежно выполняют соответствующие обязанности и никак не могли оказаться в списке НФО, в отношении которых у Росфинмониторинга имеются претензии по направлению отчетности. Складывается ощущение, что запрос был направлен «циркулярно» всем НФО без исключения.
Примечательно, что срок для представления запрошенных сведений — 18.09.2017.
За вычетом выходных дней на подготовку ответа отводится всего 2-3 рабочих дня. Таким образом, у многих НФО могут возникнуть сложности при подготовке ответа на запрос.
О порядке и особенностях направления отчетности в Росфинмониторинг можно узнать на авторском вебинаре «Отправка отчетности в Росфинмониторинг (ФЭС). Типовые ошибки при отправке «квартальных» ФЭС.»
Воспользуйтесь нашей услугой «Консультация» для получения помощи по вопросам направления отчетности в Росфинмониторинг (в том числе о «квартальных проверках»)
Ниже мы приводим текст запроса Ростовского отделения Банка России.
«Отделением по Ростовской области Южного ГУ Банка России (далее Отделение Ростов-на-Дону) получена информация Росфинмониторинга о том, что ваша НФО не использует ресурсы Личного кабинета на Портале Росфинмониторинга для передачи сведений в соответствии с Федеральным законом за период с 01.01.2017 по 29.07.2017. — информацию (документы), подтверждающие факты (скриншот экрана, справки о проведении проверок, журналы и т.д.) проведения проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее — проверка) за 2017 год; — информацию об информировании уполномоченного органа о результатах проведенных проверок за 2017 год.
Учитывая изложенное, необходимо представить в Отделение Ростов-на-Дону объяснения причин неиспользования Личного кабинета на Портале Росфинмониторинга для передачи ФЭС, а также:
Все вышеперечисленные документы должны быть надлежащим образом заверены.
Указанную информацию предлагаем представить в срок до 18.09.2017.»