Об отправке «квартальной» отчетности в Росфинмониторинг

Традиционно многие субъекты ПОД/ФТ приурочивают к окончанию месяца проведение проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (часто именуется в разговоре как «проверка раз в три месяца» или «квартальная» проверка).

Рекомендуем провести соответствующую проверку, если с даты проведения предыдущей проверки прошло более двух месяцев. По факту проведения каждой «квартальной» проверки составляется Акт проверки. Рекомендуемая Форма акта предусмотрена в приложении к разработанным нами ПВК по ПОД/ФТ.

О результатах проведения проверки следует уведомить уполномоченный орган, направив ФЭC по форме 04.

Для тех, кто еще не отправлял ФЭС в этом году, напоминаем, что нумерация отчетов с нового года начинается заново (обнуляется). Это является одной из типовых ошибок при отправке отчетности.

Кстати, мы обновили нашу старую публикацию о типовых ошибках в отчетности. И, хотя данный материал предназначен в первую очередь для НФО, кое-что полезное смогут почерпнуть для себя все субъекты ПОД/ФТ.

Также обращаем Ваше внимание, что в случае невыявления по итогам проверки среди Ваших клиентов фигурантов Перечня или Решений МВК, поля ФЭС 04 заполняются нулями (кроме полей о датах проверок и количестве клиентов).

При подсчете количества клиентов предлагаем руководствоваться следующими правилами: считаются для целей «квартальной» проверки все клиенты, которые были на обслуживании в проверяемом периоде хотя бы один день (т.е. включая тех, кто на дату проверки уже не является клиентом, и тех, кто «перешел» в проверяемый период из предшествующего периода).