Авторский вебинар Дмитрия Щеголихина о личном опыте сопровождения НФО в ходе выездных проверок межрегиональной инспекции Банка России по вопросам ПОД/ФТ.
Важно
Уникальная возможность проверить свою систему ПОД/ФТ на примере чужих ошибок.
Как вести себя при проверке? О чем можно говорить, а о чем лучше промолчать?
Программа вебинара
- 50 пунктов (!!!) первичного запроса Инспекции ЦБ на представление документов и сведений. Какие документы должны быть обязательно? Как грамотно обосновать отсутствие необязательных документов?
- Часть документов необходимо представить в течение нескольких часов. И всего два дня на исполнение запроса в полом объеме! Как получить дополнительное время на подготовку документации?
- Как разместить проверяющих у себя в офисе и какие условия необходимо им обеспечить, чтобы не получить штраф в 700 000 руб. за воспрепятствование проведению проверки?
- Какие особые требования предъявляются к оформлению документов?
- Какие документы и сведения запрашиваются с целью обнаружить явные нарушения и определить документы, сделанные «задним числом»?
- Что целесообразно держать наготове, чтобы при проверке заняться подготовкой действительно важных документов?
- Какие действия и процедуры проверяющие требуют продемонстрировать «вживую»?
- Какие замечания могут быть к Правилам внутреннего контроля по ПОД/ФТ и их реализации на практике?
- Что может послужить предпосылкой для проведения выездной проверки?
- Возможно ли избежать наказания по итогам выездной проверки и как минимизировать возможное наказание?
Кому будет интересно?
Вебинар предназначен для руководителей, бухгалтеров и ответственных сотрудников по ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях.
Стоимость участия
- с выдачей свидетельства о повышении квалификации — 3 500 руб.;
- без выдачи свидетельства — 2 500 руб.
Дата проведения
Вебинар проводится ежемесячно.
Дату ближайшего вебинара можно посмотреть в Календаре финансового мониторинга.
Проверьте свою систему внутреннего контроля на прочность!