Выездная проверка Банка России по вопросам ПОД/ФТ: учимся на чужих ошибках!

Авторский вебинар Дмитрия Щеголихина о личном опыте сопровождения НФО в ходе выездных проверок межрегиональной инспекции Банка России по вопросам ПОД/ФТ.

Важно

Уникальная возможность проверить свою систему ПОД/ФТ на примере чужих ошибок.

Как вести себя при проверке? О чем можно говорить, а о чем лучше промолчать?

Выездная проверка по ПОД/ФТ

 


Программа вебинара

  • 50 пунктов (!!!) первичного запроса Инспекции ЦБ на представление документов и сведений. Какие документы должны быть обязательно? Как грамотно обосновать отсутствие необязательных документов?
  • Часть документов необходимо представить в течение нескольких часов. И всего два дня на исполнение запроса в полом объеме! Как получить дополнительное время на подготовку документации?
  • Как разместить проверяющих у себя в офисе и какие условия необходимо им обеспечить, чтобы не получить штраф в 700 000 руб. за воспрепятствование проведению проверки?
  • Какие особые требования предъявляются к оформлению документов?
  • Какие документы и сведения запрашиваются с целью обнаружить явные нарушения и определить документы, сделанные «задним числом»?
  • Что целесообразно держать наготове, чтобы при проверке заняться подготовкой действительно важных документов?
  • Какие действия и процедуры проверяющие требуют продемонстрировать «вживую»?
  • Какие замечания могут быть к Правилам внутреннего контроля по ПОД/ФТ и их реализации на практике?
  • Что может послужить предпосылкой для проведения выездной проверки?
  • Возможно ли избежать наказания по итогам выездной проверки и как минимизировать возможное наказание?

 


Кому будет интересно?

Вебинар предназначен для руководителей, бухгалтеров и ответственных сотрудников по ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях.

 


Стоимость участия

  • с выдачей свидетельства о повышении квалификации — 3 500 руб.;
  • без выдачи свидетельства — 2 500 руб.

 


Дата проведения

Вебинар проводится ежемесячно.
Дату ближайшего вебинара можно посмотреть в Календаре финансового мониторинга.

 


 

Проверьте свою систему внутреннего контроля на прочность!

 

Записаться на обучение

Задать вопрос об обучении по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Спасибо! Ваш вопрос отправлен. Ответ прийдет на указанную в форме почту.
Ошикбка! Внимательно проверьте все поля формы.