Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2018

12 марта 2018
Внимание!
Дата актуализации материала — 12.03.2018. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.

12 марта 2018 г. на сайте Росфинмониторинга опубликовано Информационное письмо от 01.03.2018 «О повышении внимания нотариусов к отдельным операциям клиентов».

В письме изложены схемы легализации с использованием института исполнительной надписи нотариуса:

  • возбуждение исполнительного производства и последующее списание денежных средств со счета должника по исполнительному листу в целях легализации операций по «обналичиванию» денежных средств;
  • совершение «транзитных» переводов на счета третьих лиц в цепочке транзакций, направленных на вывод средств в теневой оборот;
  • и др.

Росфинмониторинг отмечает, что подобные действия злоумышленников обусловлены возросшим вниманием кредитных организаций к сомнительным операциям и стремлением уйти от банковского контроля.

В письме даны рекомендации по недопущению вовлечения нотариусов в проведение сомнительных операций. Обозначены признаки, на которые нотариусам следует обращать особое внимание.

Внимание!
При ознакомлении с информацией ниже, пожалуйста, учитывайте ОГОВОРКИ.

Хотя письмо в целом адресовано нотариусам, иным субъектам ПОД/ФТ также целесообразно учитывать соответствующую информацию в своей деятельности:

  • при осуществлении мониторинга операций субъекта ПОД/ФТ и его клиентов;
  • при изучении финансового положения клиентов;
  • при определении источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов (в случае реализации права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона);
  • при определении источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранного публичного должностного лица в соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона;
  • при определении источников происхождения денежных средств или иного имущества должностного лица публичной международной организации и российского публичного должностного лица в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 7.3 Федерального закона;
  • в иных случаях при осуществлении обязанностей по ПОД/ФТ.

В этих целях информацию о возможном использовании института исполнительной надписи нотариуса в целях легализации можно включить в содержание Программы обучения кадров при очередном обновлении ПВК по ПОД/ФТ.

Важно

Проведение внутреннего обучение по ПОД/ФТ с сотрудниками, включенными в Перечень обучаемых не обязательно.

Поделиться в соцсетях:

Информационная рассылка по тематике финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ

Важно. Актуально. Полезно