Излишнее обучение по ПОД/ФТ

21 марта 2017

Обучение кадров в сфере ПОД/ФТ является одним из элементов организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

К сожалению, отличаются неоднозначностью и размытостью формулировок нормативные требования о том, по каким основаниям необходимо проводить внеплановое  (дополнительное) обучение сотрудников.

В практике деятельности надзорных органов можно встретить как претензии о том, что по каким-либо основаниям обучение не было проведено, так и мнение, что проведение обучения в связи с принятием законодательных и нормативных актов, не относящихся к сфере деятельности субъекта ПОД/ФТ, свидетельствует о формальном соблюдении требований Программы подготовки и обучения кадров.

Таким образом, становится все более рискованным (с точки зрения получения замечаний надзорных органов) весьма распространенный в последнее время среди субъектов ПОД/ФТ подход к обучению кадров, выражающийся в том, что обучение сотрудников проводится по любому поводу. Вероятно, виной тому и «перестраховочные» рекомендации многих обучающих и консалтинговых центров, работающих в сфере финансового мониторинга.


 

В конце января 2017 г. вступили в силу несколько документов, которые лишь отдаленно затрагивают сферу ПОД/ФТ.

Среди них:

  • Приказ Росфинмониторинга от 20.12.2016 N 433 «О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 января 2011 г. N 2 «Об утверждении Порядка принятия решения Федеральной службой по финансовому мониторингу о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской Федерации»
  • Приказ Росфинмониторинга от 21.12.2016 №435 «О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 ноября 2008 г. N 264 «Об утверждении Регламента Федеральной службы по финансовому мониторингу»
  • Указ Президента РФ от 27.01.2017 №38 «О реорганизации некоторых федеральных государственных унитарных предприятий атомной отрасли»

 

Подписчик нашей группы в социальной сети Вконтакте (индивидуальный предприниматель — ювелир), получив от лектора одного из московских обучающих центров настойчивые рекомендации провести дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ в связи с принятием вышеупомянутых актов, не поленился направить в Росфинмониторинг запрос о целесообразности такого обучения.

Ниже мы приводим цитату из ответа уполномоченного органа на данный запрос:

«При этом считаем, что дополнительный инструктаж должен проводиться при изменении и принятии новых законодательных и нормативно правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности, и непосредственно влияющих на исполнение организацией (индивидуальным предпринимателем) требований национального антиотмывочного законодательства.
Учитывая изложенное, полагаем, что проведение дополнительного инструктажа ввиду принятия нормативно правовых актов, приведенных в обращении, не требуется».

Если Вы располагаете интересными разъяснениями надзорных органах о применении «антиотмывочного» законодательства или хотите поделиться личным опытом взаимодействия с проверяющими, пожалуйста, напишите нам и мы расскажем об этом Вашим коллегам.

Вышеизложенное мнение Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга мы учли при внесении сведений в Календарь финансового мониторинга.

Поделиться в соцсетях:

Информационная рассылка по тематике финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ

Важно. Актуально. Полезно