Новая редакция 115-ФЗ от 28.01.2018

28 января 2018
Внимание!

При ознакомлении с информацией ниже, пожалуйста, учитывайте ОГОВОРКИ.

Дата актуализации статьи — 20.03.2018. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.

28.01.2018 вступила в силу новая редакция 50-я Федерального закона № 115-ФЗ.

Законодательно закреплен единообразный подход к оценке деловой репутации и финансового положения учредителей (участников), органов управления и должностных лиц НФО, а также к устанавливаемым квалификационным требованиям к органам управления и должностным лицам НФО.

Пункт 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» дополнен абзацем следующего содержания:

Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах, управляющих компаниях инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также микрофинансовых компаниях, не может быть лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным в отношении данного лица федеральными законами, регулирующими деятельность указанных организаций.

Изменения также внесены в следующие федеральные законы:

  • Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 «О банках и банковской деятельности»;
  • Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации»;
  • Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах»;
  • Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»;
  • Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»;
  • Федеральный закон от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»;
  • Федеральный закон от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».

Таким образом, изменения напрямую касаются следующих субъектов ПОД/ФТ:

  • кредитные организации;
  • страховые организации;
  • негосударственные пенсионные фонды;
  • управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • микрофинансовые компании.

Указанным НФО целесообразно:

  • обновить должностную инструкцию Ответственного сотрудника;
  • обновить ПВК по ПОД/ФТ в срок до 28 апреля 2018 года.

Рекомендуем всем субъектам ПОД/ФТ не позднее 31 января 2018 года провести внутреннее обучение по ПОД/ФТ с сотрудниками, включенными в Перечень обучаемых.

Подробнее...
Узнайте полный перечень оснований для проведения внутреннего обучения по ПОД/ФТ в рамках услуги «Консультация».
Поделиться в соцсетях:

Информационная рассылка по тематике финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ

Важно. Актуально. Полезно