При ознакомлении с информацией ниже, пожалуйста, учитывайте ОГОВОРКИ.
Дата актуализации материала — 19.10.2020. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.
Перечень обучаемых должен быть утвержден каждым субъектом ПОД/ФТ.
Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» устанавливает дополнительные требования к Перечню обучаемых для следующих НФО:
2.3. Профессиональным участником рынка ценных бумаг, в дополнение к основному составу сотрудников, в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации):
а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг (филиала), которое осуществляет профессиональную деятельность на финансовом рынке;
б) сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
2.4. Управляющей компанией в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации):
2.5. Страховой организацией в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации или индивидуального предпринимателя, являющегося страховым брокером):
а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения страховой организации (филиала), осуществляющего функции, связанные со страховой деятельностью;
б) сотрудники службы внутреннего аудита страховой организации (филиала);
в) сотрудники страховой организации (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
2.6. Негосударственным пенсионным фондом в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации):
а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения негосударственного пенсионного фонда (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
б) сотрудники негосударственного пенсионного фонда (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
2.7. Кредитным потребительским кооперативом, в том числе сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом, и микрофинансовой организацией в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации), выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц.Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471
2.8. Ломбардом в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются сотрудники ломбарда (филиала) (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
2.9. Оператором инвестиционной платформы в дополнение к основному составу сотрудников в Перечень включаются сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций: