Согласно форматам 4936-У* информация об участниках операции должна направляться с учетом изменения сведений об участнике в зависимости от даты совершения операции и сведений актуальных на дату предоставления сведений. Так как сообщения могут направляться за длительный период, в который могла происходить смена должностных лиц, возникает объективный вопрос: какую дату официально (согласно действующему законодательству) принимать за дату изменения сведений о ЕИО? Дату внесения изменений в АБС (официальное обращение клиента в банк- смена карточки с образцами подписей) или дату изменения сведений в ЕГРЮЛ?
* Указание Банка России от 17.10.2018 № 4936-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
В случае, если у участника операции, являющегося юридическим лицом – клиентом кредитной организации, на момент представления сведений об операции (сделке) в уполномоченный орган произошла смена единоличного исполнительного органа (ЕИО), кредитная организация при формировании ФЭС располагает возможностью включить в состав такого сообщения сведения о соответствующих участниках операции как актуальные на дату совершения операции, так и на дату представления информации о ней в уполномоченный орган. При этом полагаем, что в целях применения Правил датой изменения сведений о ЕИО в указанном случае будет являться дата обновления кредитной организацией идентификационной информации о клиенте.
© 2015–2026. Юридический центр «Догма». Все права защищены.
ИП Щеголихин Дмитрий Александрович. ИНН 583401208239.
E-mail: dogma58@bk.ru, Тел.: +7(960)317-73-88.
При любом использовании материалов с сайта ссылка на юридический центр «Догма» обязательна.
