Письмо ДФМиВК Банка России от 03.04.2018 № 12-3-5/2275

Запрос Исх. № 20180321-02 от 21.03.2018

Просим Вас разъяснить порядок применения п. 2.1 Указания Банка России от 5 декабря 2014г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:

«2.1. В некредитной финансовой организации должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ (далее — Перечень)»

Вопрос:

Должен ли вышеуказанный перечень включать фамилии, имена, отчества сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, или достаточно указания должностей таких сотрудников?

Письмо ДФМиВК Банка России от 03.04.2018 № 12-3-5/2275

Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» не содержит требование о включении в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, фамилий, имен и отчеств сотрудников некредитной финансовой организации.