Письмо ДФМиВК Банка России от 03.10.2019 № 12-4-5/6072

Запрос от 05.07.2019 № ША-30/4224

Банк просит дать разъяснение по следующему вопросу применения Указания № 4936-У и Правил, разработанных в его исполнение.

Каким образом отражать сведения в таблице 2.9.1 Правил в случае отсутствия у клиента – нерезидента исполнительного органа в силу законодательства иностранного государства, в соответствии с которым создан и осуществляет свою деятельность такой клиент?

Письмо ДФМиВК Банка России от 03.10.2019 № 12-4-5/6072

В соответствии с пунктом 3.2 Правил информационная часть ФЭС для сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, о приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ операциях формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2 Правил. В этой связи, учитывая, что показатели «Сведения о единоличном исполнительном органе» и «Сведения о единоличном исполнительном органе, актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)» таблицы 3.2 Правил являются условными, в случае если структура собственности и (или) организационная структура клиента — юридического лица — нерезидента либо организационная форма клиента — иностранной структуры без образования юридического лица не предполагает наличие единоличного исполнительного органа (руководителя), значение данных показателей может отсутствовать. При этом полагаем целесообразным при формировании кредитной организацией ФЭС в показателе «Дополнительная информация об участнике операции (сделки)» таблицы 3.2 Правил отразить соответствующую информацию об отсутствии единоличного исполнительного органа у клиента — юридического лица – нерезидента на законных основаниях.