Письмо ДФМиВК Банка России от 04.06.2019 № 12-4-5/3729

Запрос от 09.04.2019 № 112-02-02-03

Негосударственный пенсионный фонд (далее – НПФ) просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно Порядку НПФ предоставлено право корректировать ранее направленные в Росфинмониторинг формализованные электронные сообщения (далее – ФЭС).

В Указании № 4937-У и Порядке отсутствует информация о сроках и порядке корректировки ранее направленных ФЭС. Показатель ФЭС «Дополнительные сведения» информационной части ФЭС не предназначен для отражения скорректированной информации.

НПФ просит разъяснить следующее.

1. В случае корректировки НПФ показателей служебной части ФЭС таких как «УполнСотрудн», «ФИОУполнСотрудн», «ТелУполнСотрудн», «ЭлектроннаяПочта», в каких показателях должна быть отражена скорректированная информация о замене уполномоченного сотрудника, направившего ФЭС (в том числе, информация о должности, ФИО, номере телефона и адресе электронной почты уполномоченного лица)?
2. Сроки, в которые НПФ должны быть направлены ФЭС с откорректированной информацией.

Письмо ДФМиВК Банка России от 04.06.2019 № 12-4-5/3729

При выявлении оснований для направления в уполномоченный орган скорректированной информации соответствующее сообщение следует направить непосредственно после выявления указанных оснований. При этом подлежащая корректировке информация включается в соответствующие показатели сообщения.

В случае, если первично информация была направлена в уполномоченный орган в период действия Указания № 3484-У (в формате, предусмотренном данным Указанием), то, исходя из примечаний к таблицам 3.2, 3.3, 3.4, 3.5 порядка составления некредитными финансовыми организациями (далее – НФО) в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», предусмотренного Указанием № 4937-У , в случае принятия НФО решения о направлении скорректированной информации, указанная информация формируется и направляется НФО в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке.