Письмо ДФМиВК Банка России от 08.06.2018 № 12-3-5/4279

Запрос от 14.05.2018 № 01-1405/2018

В соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю подлежат, в том числе, операции по зачислению денежных средств на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, на счет (вклад) или списанию денежных средств в указанной сумме со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации, либо зачислению денежных средств на счет (вклад) или списанию денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия.

Подлежат ли обязательному контролю с отправкой Управляющей компанией соответствующего сообщения в Росфинмониторинг следующие операции с денежными средствами по счетам (вкладам), если они совершены на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, и являются первыми операциями по счету (вкладу) с момента его открытия:

• зачисление на транзитный расчетный счет денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (ПИФ) под управлением Управляющей компании?
• зачисление денежных средств на расчетный счет доверительного управления (Д.У.), открытого для ПИФ?
• зачисление денежных средств, входящих в состав имущества ПИФ, на депозитный счет (размещение свободных денежных средств ПИФ во вклад в кредитной организации)?

Письмо ДФМиВК Банка России от 08.06.2018 № 12-3-5/4279

Принимая во внимание положения подпункта 4 пункта 1 статьи 7 и абзаца 5 подпункта 3 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ , в ситуации, описанной в обращении, некредитная финансовая организация является клиентом кредитной организации, в которой у нее открыт банковский счет, и соответственно при размещении на указанном счете денежных средств на сумму равную или превышающую 600 000 рублей (либо эквивалент в иностранной валюте), если операции по счету (вкладу) не производились с момента его открытия (код вида операции 4006), обязанность по представлению сведений в Росфинмониторинг об указанной операции возникает у данной кредитной организации.