Письмо ДФМиВК Банка России от 13.12.2019 № 12-4-5/7764

Запрос от 30.10.2019 № 02-05/947

Комитет по комплаенс — рискам и ПОД/ФТ Ассоциации «Россия» благодарит Вас за сотрудничество и на основании поступающих обращений от кредитных организаций — членов Комитета просит предоставить разъяснения по отдельным вопросам применения Указания № 4936-У и Правил, разработанных в его исполнение:

1. 01 ноября 2019 вступают в силу изменения в Закон № 115-ФЗ (Федеральный закон от 25.07.2002 N 115-ФЗ («О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации») в части упрощения порядка предоставления некоторым категориям иностранных граждан и лиц без гражданства разрешения на временное проживание и вида на жительство. Согласно изменениям, вид на жительство выдается без ограничения срока действия, за исключением вида на жительство высококвалифицированному специалисту и членам его семьи, указанным в подпункте 9 пункта 2 статьи 8 Закона № 115-ФЗ, который выдается на срок действия разрешения на работу, выданного указанному высококвалифицированному специалисту.

Показатель 7 «Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации» таблицы 2.2 «Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации» в соответствии с Правилами является обязательным, в случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) представляет в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения об участнике операции, являющимся клиентом этой кредитной организации (этого филиала кредитной организации).

Просим пояснить, каким значением следует заполнить вышеуказанный показатель при формировании электронного сообщения по клиенту банка, у которого имеется вид на жительство без ограничения срока действия?

2. При направлении сообщения в уполномоченный орган по филиалу или представительству юридического лица в показателе 1 «Наименование юридического лица (филиала (представительства) юридического лица)» таблицы 2.9 «Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве)» указывается: — в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово «филиал» или «представительство» и в соответствии с положением о филиале (представительстве) его наименование (при наличии наименования у филиала (представительства)), а показатель 2 «Признак филиала (представительства) юридического лица» таблицы 2.9 «Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве)» принимает значение 1.

Правильно ли понимать, что если в соответствии с положением о филиале (представительстве) наименование филиала (представительства) начинается со слова филиал (представительство), то при заполнении показателя 1 таблицы 2.9 Правил дублирование слова филиал (представительство) не требуется (например: наименование юридического лица — «АО Банк», наименование филиала — «Филиал Московский АО Банк». При направлении сообщения в уполномоченный орган заполнение показателя 1 таблицы 2.9 значением «АО Банк, Филиал Московский АО Банк» считается верным)?

Письмо ДФМиВК Банка России от 13.12.2019 № 12-4-5/7764

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России рассмотрел обращение Ассоциации «Россия» от 30.10.2019 № 02-05/947 и сообщает следующее.

1. Учитывая, что показатель 7 «Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации» таблицы 2.2.1 Правил является обязательным при представлении сведений об участнике операции, являющемся клиентом кредитной организации, то при наличии у клиента вида на жительство без ограничения срока действия, полагаем возможным указанный показатель заполнять датой <01.01.2099>. При этом в показателе 41 «Дополнительная информация об участнике операции (сделки)» таблицы 3.2 Правил следует указать, что вид на жительство выдан без ограничения срока действия.

2. В случае если слово «филиал»/«представительство» входят в состав наименования филиала/представительства кредитной организации, его дублирование в показателе 1 «Наименование юридического лица (филиала (представительства) юридического лица)» таблицы 2.9 Правил не требуется.