Письмо ДФМиВК Банка России от 19.10.2020 № 12-4-4/4466

Запрос от 08.10.2020

В соответствии с пунктом 4.5 Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»: «В некредитной финансовой организации должен осуществляться учет прохождения ее сотрудниками обучения. Порядок ведения такого учета устанавливается руководителем некредитной финансовой организации. Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.»

1) Просим пояснить, верно ли мы понимаем, что данные нормы не требуют проставления в документах учета обучения подписи лица, проводившего обучение (в частности, ответственного сотрудника по ПОД/ФТ)? Обязательна лишь подпись обучающегося сотрудника.

2) В случае прохождения обучения в форме целевого (внепланового) инструктажа в сторонней организации, по итогам которого выдается свидетельство/сертификат на номерном бланке обучающей организации (как правило. такие документы не содержат поля для подписи обучающегося лица), требуется ли НФО, по мнению ДФМиВК, ДОПОЛНИТЕЛЬНО оформлять содержащий собственноручную подпись обучающегося сотрудника документ учета соответствующего обучения по форме, которую НФО устанавливает самостоятельно?

Письмо ДФМиВК Банка России от 19.10.2020 № 12-4-4/4466

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России рассмотрел Ваше обращение, поступившее в Интернет-приемную Банка России 08.10.2020, и сообщает следующее.

Указание № 3471-У не определяет требования к документу, подтверждающему прохождение сотрудниками некредитной финансовой организации (далее – НФО) обучения в сфере ПОД/ФТ в сторонней организации.

В отношении документа, подтверждающего факт проведения с сотрудником НФО вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа, форму и содержание которого НФО устанавливает самостоятельно, отмечаем, что Указание № 3471-У не содержит требования о включении в него подписи лица, проводившего такой инструктаж.