Микрокредитная компания просит пояснить, подлежат ли обучению в соответствии с Указанием № 3471-У сотрудники, оказывающие услуги по аутсорсингу, в частности, юрисконсульт?
Как следует из норм Указания № 3471-У , обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ (далее – обучение) должны проходить работники некредитной финансовой организации (далее – НФО), находящиеся в трудовых отношениях (заключивших трудовой договор) с НФО и включенные в соответствии с пунктом 2.7 данного Указания в соответствующий перечень , утвержденный руководителем.
Одновременно, в законодательстве Российской Федерации и нормативных актах Банка России в сфере ПОД/ФТ не установлен прямой запрет на проведение обучения лиц, с которыми Обществом заключены договоры аутсорсинга.
Вместе с тем, следует учитывать, что согласно пункту 1.2 Указания № 3471-У целью обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ является получение знаний по ПОД/ФТ, необходимых для исполнения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также внутренних документов НФО по ПОД/ФТ.
Таким образом, в случае самостоятельного проведения НФО обучения лиц, с которыми у нее заключены договоры аутсорсинга (в описанном обращении случае – юрисконсульта), ей необходимо учитывать норму абзаца 4 статьи 4 Федерального закона № 115-ФЗ , предусматривающую запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах ПОД/ФТ/ФРОМУ , и, соответственно, исключить изучение таким лицом внутренних документов НФО по ПОД/ФТ, в которых зафиксированы указанные меры.
© 2015–2026. Юридический центр «Догма». Все права защищены.
ИП Щеголихин Дмитрий Александрович. ИНН 583401208239.
E-mail: dogma58@bk.ru, Тел.: +7(960)317-73-88.
При любом использовании материалов с сайта ссылка на юридический центр «Догма» обязательна.
