Здравствуйте. Просим Банк России разъяснить, предусмотрено ли действующим законодательством обязательное включение в штатное расписание НФО должности сотрудника, в должностные обязанности которого входит осуществление функций специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник).
В соответствии с буквальным толкованием нормы п. 2.1 Положения Банка России от 15.12.2014 N 445-П в НФО «из числа ее сотрудников назначается» ответственный сотрудник. Иначе говоря, условием назначения ответственного сотрудника является наличие у него трудовых отношений с НФО (любых, по любой должности).
По информации от СРО некоторые сотрудники Банка России требуют от НФО в обязательном порядке включить в штатное расписание должность с функционалом ответственного сотрудника и оформить соответствующие отношения между НФО и сотрудником трудовым договором.
Представляется, что НФО самостоятельно определяет свою организационную и штатную структуру и в отсутствие прямых указаний в законодательстве сотрудники Банка России не вправе требовать от НФО обязательного оформления с сотрудником трудовых отношений именно применительно к функционалу ответственного сотрудника.
Просим озвучить официальную позицию Банка России по данному вопросу.
Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России рассмотрел обращение от 05.03.2024 № 50 и сообщает следующее.
Согласно пункту 2.1 Положения № 445-П специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – СДЛ), назначается в некредитной финансовой организации (далее – НФО) из числа сотрудников.
При этом НФО следует учитывать норму абзаца четвертого статьи 4 Федерального закона № 115-ФЗ в части запрета на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах ПОД/ФТ/ФРОМУ, за исключением прямо предусмотренных данной нормой случаев.
В системной взаимосвязи данные нормы подразумевают назначение в НФО СДЛ из числа сотрудников, состоящих в штате НФО, то есть выполняющих трудовые функции в соответствии с трудовым договором либо работающих в такой НФО по совместительству.
Вопросы отражения в штатном расписании и трудовом договоре с работником наименования должности при назначении СДЛ не регламентированы Федеральным законом № 115-ФЗ.
При этом Положение № 445-П не содержит норм, регламентирующих, какая трудовая функция должна быть основной, а какая – дополнительной в случае совмещения сотрудником функций СДЛ с осуществлением иных функций в НФО. Решение о распределении основных и дополнительных трудовых функций в отношении сотрудников, совмещающих осуществление различных трудовых функций (различных должностей), руководитель НФО вправе принимать по своему усмотрению.
© 2015–2026. Юридический центр «Догма». Все права защищены.
ИП Щеголихин Дмитрий Александрович. ИНН 583401208239.
E-mail: dogma58@bk.ru, Тел.: +7(960)317-73-88.
При любом использовании материалов с сайта ссылка на юридический центр «Догма» обязательна.
