Письмо ДФМиВК Банка России от 28.08.2020 № 12-4-4/3653

Запрос от 10.07.2020 № 6

Некредитная финансовая организация просит дать разъяснения по применению Указания № 3470-У в следующей ситуации.

Требования к ответственному сотруднику нашей организации соответствуют требованиям, изложенным в пункте 7 Указания № 3470-У. Полномочия ответственного сотрудника возложены на меня – директора организации, возложить на иных сотрудников данные полномочия не представляется возможным. Могу ли я, находясь в отпуске или на больничном, исполнять работу ответственного сотрудника удаленным способом?

Письмо ДФМиВК Банка России от 28.08.2020 № 12-4-4/3653

Пунктом 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, разработка которых предусмотрена Федеральным законом № 115-ФЗ (далее — ответственный сотрудник).

При назначении ответственного сотрудника, некредитной финансовой организации (далее – НФО) необходимо руководствоваться требованиями Федерального закона № 115-ФЗ и иными актами Банка России .

Неисполнение, ненадлежащее исполнение НФО требований законодательства о ПОД/ФТ , является основанием для применения к организации и ее должностным лицам мер, предусмотренных Федеральным законом № 86-ФЗ , а также мер административной ответственности.

Исходя из положений статей 106, 107 Трудового кодекса Российской Федерации, время отдыха (в том числе отпуска) — время, в течение которого работник свободен от исполнения трудовых обязанностей и которое он может использовать по своему усмотрению.

Временная нетрудоспособность работника также является основанием для освобождения его на данный период от исполнения трудовых обязанностей.

Учитывая изложенное и принимая во внимание, что внутренний контроль, исходя из положений статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ, является непрерывным процессом, и его надлежащее осуществление должно быть обеспечено в течение всего времени функционирования организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в период временной нетрудоспособности или отпуска ответственного сотрудника НФО обязана в соответствии с требованиями пункта 2.3 Положения № 445-П назначить другого сотрудника такой НФО исполняющим обязанности ответственного сотрудника, соответствующего квалификационным требованиям, установленным Указанием № 3470-У , и требованиям к деловой репутации, установленным законодательством Российской Федерации для соответствующего вида НФО.