Письмо отделения по Вологодской области СЗГУ Банка России от 19.04.2024 № Т219-17/2037

Отделением по Вологодской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Отделение Вологда) по результатам рассмотрения документов и информации, представленных Ломбардом, установлен факт направления Ломбардом в уполномоченный орган сведений об операциях по продаже ювелирных изделий Ломбарда в составе 10 записей ФЭС по коду 5005 как об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю.

В указанных случаях у НФО отсутствовала обязанность по направлению в уполномоченный орган сведений об операциях по продаже ювелирных изделий НФО, так как согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ (в редакции Федерального закона № 208-ФЗ5) обязательному контролю подлежит каждая операция по передаче движимого имущества, совершаемая в рамках договора купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий на сумму равную или превышающую пороговое значение 1 млн руб., документальным подтверждением факта совершения которой являются акты, товарные накладные и иные документы по передаче движимого имущества.

Учитывая изложенное, Отделение Вологда рекомендует НФО учесть указанную информацию в дальнейшей деятельности при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.