Письмо Росфинмониторинга от 01.03.2022 № 01-04-05/3760

Запрос от 31.01.2022

Здравствуйте. Просим разъяснить порядок исполнения Приказа Росфинмониторинга от 07.10.2021 N 219.

1) При заполнении полей «квартального» ФЭС «Количество клиентов — организаций, в отношении которых проведена проверка» и «Количество клиентов — физических лиц, в отношении которых проведена проверка» в каком из них следует учитывать клиентов, являющихся индивидуальными предпринимателями?
Ранее в Приказе Росфинмониторинга от 27.08.2015 N 261 соответствующие поля именовались «Количество клиентов — юридических лиц» и «Количество клиентов — физических лиц и индивидуальных предпринимателей» и обозначенный вопрос был урегулирован.

2) Просим пояснить, количество каких именно ФЭС следует указывать в поле «Общее количество ФЭС, направленных по клиентам — организациям, физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества», принимая во внимание, что законодательство не предусматривает обязанности информировать Росфинмониторинг (направлять ФЭС) о случаях «не применения» мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Иначе говоря, при каких обстоятельствах значение данного поля может быть более нуля?

Письмо Росфинмониторинга от 01.03.2022 № 01-04-05/3760

Управление организации надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу рассмотрело Ваше обращение  и сообщает следующее.

По вопросу 1.

При заполнении ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информацию о клиентах — индивидуальных предпринимателях необходимо указывать в полях ФЭС, где отображается информация о клиентах-физических лицах (графа 15 таблицы 3.4 приказа Росфинмониторинга от 07.10.2021 № 219 «Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110, и рекомендации по их заполнению»).

По вопросу 2.

В поле «Общее количество ФЭС, направленных по клиентам-организациям, физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущество» указывается количество направленных организацией или индивидуальным предпринимателем ФЭС по операциям, предусмотренным п. 2 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в случае если в отношении данных лиц не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, например, в соответствии с п. 2.4 ст. 6 Федерального закона № 115-ФЗ). В случае отсутствия направления таких ФЭС значение указанного поля будет нулевым.