Письмо Росфинмониторинга от 14.01.2020 № 01-04-05/266

Запрос от 13.12.2019

1) При внесении изменений в Учетные данные в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга является обязательным заполнение графы «Дата утверждения правил внутреннего контроля».

Просим пояснить, какую дату необходимо указывать:

а) дату утверждения самой первой редакции правил внутреннего контроля;

б) дату утверждения текущей редакции правил внутреннего контроля?

В случае, если необходимо указывать дату актуальной редакции правил внутреннего контроля, просим пояснить: необходимо ли при утверждении каждой последующей редакции правил вносить изменения в соответствующую графу учетных данных?

2) В обновленном интерфейсе личного кабинете в памятке для СДЛ указано на необходимость информировать Росфинмониторинг о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции. Однако, соответствующая форма отчета в личном кабинете отсутствует. Как осуществлять соответствующее информирование?

Письмо Росфинмониторинга от 14.01.2020 № 01-04-05/266

1. При заполнении раздела «Учетные данные» в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга в поле «Дата утверждения правил внутреннего контроля» указывается дата текущей (актуальной) редакции правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В случае внесения изменений в Правила внутреннего контроля рекомендуем вносить соответствующие изменения в разделе «Учетные данные».

2. В настоящее время порядок представления сведений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ находится в стадии разработки, до его вступления в силу вышеуказанная информация представляется в произвольной форме на машинном носителе с обязательным указанием следующих реквизитов.

1) в сообщении об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции:

— наименование организации, принявшей решение об отказе (ИНН, ОГРН);

— ФИО должностного лица организации, его должность;

— идентификационные данные клиента организации:

• для физических лиц: ФИО, дата рождения, гражданство, данные паспорта (другого документа, удостоверяющего личность), данные миграционной карты, адрес места жительства (пребывания);
• для юридических лиц: наименование организации, организационноправовая форма, идентификационный номер налогоплательщика — для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации — для нерезидента, ОГРН/ОГРНИП, адрес регистрации;
• для иностранной структуры без образования юридического лица (ИСБОЮЛ): наименование организации, регистрационный номер, присвоенный ИСБОЮЛ в государстве (на территории) ее регистрации, код (коды) ИСБОЮЛ в государстве (на территории) ее регистрации в качестве налогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной деятельности;

— основание совершения операции;

— основания принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента;

— дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента;

— сумма операции, по которой принято решение об отказе;

— сведения о контрагенте по операции (при наличии);

— дата и номер сообщения.

2) в сообщении об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции:

— дата и номер ранее представленного сообщения об отказе;

— наименование организации, принявшей решение об отказе (ИНН, ОГРН);

— ФИО должностного лица организации, его должность;

— идентификационные данные клиента организации:

• для физических лиц: ФИО, дата рождения, гражданство, данные паспорта (другого документа, удостоверяющего личность), данные миграционной карты, адрес места жительства (пребывания);
• для юридических лиц: наименование организации, организационноправовая форма, идентификационный номер налогоплательщика — для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации — для нерезидента, ОГРН/ОГРНИП, адрес регистрации;
• для иностранной структуры без образования юридического лица (ИСБОЮЛ): наименование организации, регистрационный номер, присвоенный ИСБОЮЛ в государстве (на территории) ее регистрации, код (коды) ИСБОЮЛ в государстве (на территории) ее регистрации в качестве налогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной деятельности;

— сведения об устранении оснований, по которым было принято решение об отказе;

— дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента;

— дата устранения оснований, по которому было принято решение об отказе;

— дата проведения операции, по которой ранее было принято решение об отказе.

Указанный порядок может быть закреплен в правилах внутреннего контроля организации, в программе, регламентирующей порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, до принятия нормативно правовых документов Росфинмониторинга, устанавливающих специальный порядок направления соответствующей информации в электронном виде.