Письмо Росфинмониторинга от 24.12.2019 № 01-04-05/28892

Запрос от 10.12.2019

Добрый день!

1) Пожалуйста, сообщите, следует ли провести дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ в связи с вступлением в силу Федерального закона № 407-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в целях установления запрета выступать учредителем (участником, членом) некоммерческой организации лицам, в отношении которых принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества в связи с достаточными основаниями подозревать их в причастности к террористической деятельности».

Следует ли считать этот закон нормативным правовым актом Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для целей исполнения требований абзаца 2 пункта 8 Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров…»?

2) Следует ли проводить дополнительный инструктаж по изменениям Федерального закона N 115-ФЗ которые ВООБЩЕ не затрагивают права и обязанности ювелиров. К сожалению, требования абзаца 2 пункта 8 Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров…» не позволяют сделать однозначный вывод о необязательности проведения дополнительного инструктажа по изменениям, не затрагивающим сферу деятельности субъекта ПОД/ФТ. Прошу сообщить официальную позицию Росфинмониторинга о данному вопросу, не ограничиваясь цитатами из Приказа N 203.

Письмо Росфинмониторинга от 24.12.2019 № 01-04-05/28892

Управление организации надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу рассмотрело Ваше обращение от 07.06.2019 б/н и сообщает следующее.

В соответствии с требованиями Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 (далее — Положение), дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях:

• при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ);
• при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
• при переводе сотрудника организации на другую постоянную работу (временную работу) в рамках организации в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ;
• при поручении сотруднику организации работы, выполняемой сотрудниками организации, указанными в пунктах 3, 4 Положения, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора.

При этом считаем, что дополнительный инструктаж должен проводиться при изменении и принятии новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ непосредственно затрагивающих деятельность организации или индивидуального предпринимателя, а равно влияющих на исполнение ими отдельных норм законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

По нашему мнению, Федеральный закон от 02.12.2019 № 407-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в целях установления запрета выступать учредителем (участником, членом) некоммерческой организации лицам, в отношении которых принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества в связи с достаточными основаниями подозревать их в причастности к террористической деятельности» не содержит положения, влияющие на исполнение субъектами отдельных норм Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».