Письмо Росфинмониторинга от 28.06.2016 № 01-04-06/14640

Запрос от 30.05.2016

В п. 26 Приказа Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110 указывается, что «ФЭС подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью организации, индивидуального предпринимателя, лица. Владельцем сертификата ключа проверки электронной подписи организации, индивидуального предпринимателя, лица является руководитель организации, индивидуальный предприниматель, лицо или специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля организации, индивидуального предпринимателя, лица».

Функции СДЛ в организации возложены на сотрудника, не являющегося единоличным исполнительным органом. Электронная цифровая подпись у сотрудника отсутствует, а отправляемые ФЭС подписываются электронной цифровой подписью руководителя.

Сообщите, пожалуйста:

1) Обязательно ли заполнять раздел «Специальные должностные лица» во вкладке «Организация внутреннего контроля»?

2) На кого в вышеописанной ситуации следует заполнить раздел «Специальные должностные лица» в личном кабинете: на сотрудника, исполняющего функции СДЛ или на руководителя организации?

Письмо Росфинмониторинга от 28.06.2016 № 01-04-06/14640

Управление организации надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу рассмотрело Ваше обращение от 30.05.2016 б/н и сообщает следующее.

Законодательство в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не предусматривает прямой обязанности наличия у специального должностного лица усиленной квалифицированной электронной подписи.

Так, в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110 «Об утверждении инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Инструкция) формализованное электронное сообщение подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью организации, индивидуального предпринимателя, лица.

Владельцем сертификата ключа проверки электронной подписи организации, индивидуального предпринимателя, лица является руководитель организации, индивидуальный предприниматель, либо или специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля организации, индивидуального предпринимателя, лица.

В разделе «Специальное должностное лицо» в личном кабинете на портале Росфинмониторинга необходимо указывать сведения о специальном должностном лице, назначенном в соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ) вне зависимости от наличия у него усиленной квалифицированной электронной подписи.