Письмо Росфинмониторинга от 30.12.2019 № 01-04-05/29507

Запрос от 10.12.2019

Прошу сообщить, следует ли индивидуальному предпринимателю (риэлтору) при подаче карты постановки на учет в Росфинмониторинге заполнять раздел 9 о бенефициарном владельце. Если заполнение данного раздела не требуется, то следует ли оставить соответствующие поля пустыми, заполнить их крестиками или прочерками?

Требуется ли подавать измененную карту постановки на учет в случае:

а) утверждения новой редакции ПВК по ПОД/ФТ;

б) обновления реквизитов свидетельства о повышении уровня знаний?

Письмо Росфинмониторинга от 30.12.2019 № 01-04-05/29507

Управление организации надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу рассмотрело Ваше обращение от 10.12.2019 б/н и сообщает следующее.

Требования к заполнению Карты постановки на учет в Росфинмониторинге установлены приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 № 33 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы» (далее — Административный регламент).

Исходя из требований Административного регламента индивидуальному предпринимателю заполнение сведений о бенефициарном владельце не требуется (проставление каких-либо символов не обязательно).

При изменении полей карты постановки на учет «Дата утверждения правил внутреннего контроля» и «Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля» направление в территориальный орган Росфинмониторинга измененной карты постановки на учет индивидуальному предпринимателю не требуется.