Информационное сообщение Росфинмониторинга от 23.01.2024

 Вниманию организаций/ИП, желающих встать на учет в Росфинмониторинг

Постановке на учет в Росфинмониторинге подлежат лизинговые компании, операторы по приему платежей, коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов, а также организации/ИП, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Основной причиной отказов в постановке на учет является ненадлежащее оформление поднадзорными субъектами карт постановки на учет.

Для организаций помимо заполнения данных об организации (разделы 1 – 6 – заполняются в соответствии с ЕГРЮЛ), виде деятельности (раздел 7), идентификационных данных руководителя организации (раздел 8), контактной информации (раздел 12) являются обязательными для заполнения следующие разделы:

• Раздел 9 карты постановки на учет «Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) или мерах по его (их) установлению» — заполняется либо раздел 9.1 «Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)», либо раздел 9.2 «Сведения о мерах по установлению бенефициарного(ых) владельца(ев)».

Под бенефициарным владельцем понимается физическое лицо, которое прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его действия;

• Раздел 10 поле «Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля» — указываются идентификационные данные специального должностного лица;
• Раздел 10 поле «Сведения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля» — указывается информация о внутреннем распорядительном документе (дата, номер приказа о назначении на должность/должностного регламента) подтверждающем назначение на должность специального должностного лица;
• Раздел 10 поле «Сведения о соответствии специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям» — указываются данные о получении соответствующего образования (наименование образовательного учреждения, дата и номер диплома о высшем образовании) либо поле «Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанной(ых) с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля» — указывается приказ о назначении на должность/должностной регламент специального должностного лица (дата, номер);
• Раздел 10 поле «Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля» — указывается информация о Свидетельстве, подтверждающем прохождение обучения в сфере ПОД/ФТ (дата, номер).

Данное свидетельство установленного образца, подтверждающее прохождение обучения в форме целевого инструктажа, серии «ЦИ» с шестизначным уникальным номером выдается специальными обучающими центрами, информацию о которых можно получить на официальном сайте АНО МУМЦФМ (www.mumcfm.ru) в разделе «Партнёры»;

• Раздел 11 карты постановки на учет – указывается дата утверждения правил внутреннего контроля, действующих на момент подачи карты постановки на учет.

Для индивидуальных предпринимателей обязательными для заполнения являются данные о индивидуальном предпринимателе (раздел 1-5), виде деятельности (раздел 7), идентификационные данные индивидуального предпринимателя (раздел 8), данные о правилах внутреннего контроля (раздел 11), контактные данные (раздел 12), а также следующие поля раздела 10:

• поле «Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля»;
• поле «Сведения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля»;
• поле «Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля».

Обращаем внимание на то, что незаполнение организациями и индивидуальными предпринимателями обязательных полей, влечет отказ в постановке на учет в Росфинмониторинге.