Модель оценки рисков несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Уровни риска несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Субъекты контроля, относящиеся к уровню риска несоблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Высокий

1. Адвокаты, которым адвокатской палатой присвоен высокий индикатор риска на основании информации, полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу о следующих событиях:

— повторное неуведомление Федеральной службы по финансовому мониторингу о наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции клиента могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

— повторное разглашение факта передачи Федеральной службе по финансовому мониторингу информации, указанной в пункте 2 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ;

— нарушение требования, установленного пунктом 2 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ, в части неприменения мер или нарушения не более чем на 5 рабочих дней установленного срока применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

— повторное нарушение требования, установленного подпунктом 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона N 115-ФЗ, в части непринятия обоснованных и доступных мер по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц;
— повторное нарушение требования, установленного подпунктом 5 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона N 115-ФЗ, в части уделения повышенного внимания операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым иностранными публичными должностными лицами, их родственниками или от имени указанных лиц.

2. Адвокаты, не представляющие в надзорный орган (адвокатскую палату субъекта Российской Федерации) документы и сведения для проведения документарной проверки соблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ по вторичному запросу о предоставлении документов и информации.

3. Адвокаты, в отношении которых надзорным органом (адвокатской палатой субъекта Российской Федерации) выявлено повторное несоблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Повышенный

1. Адвокаты, которым адвокатской палатой присвоен повышенный индикатор риска на основании информации, полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу о следующих событиях:

— неуведомление Федеральной службы по финансовому мониторингу о наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции клиента могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

— разглашение факта передачи Федеральной службе по финансовому мониторингу информации, указанной в пункте 2 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ;

— нарушение требования, установленного пунктом 2 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ, в части неприменения мер или нарушения не более чем на 5 рабочих дней установленного срока применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

— нарушение требования, установленного подпунктом 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона N 115-ФЗ, в части непринятия обоснованных и доступных мер по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц;
— нарушение требования, установленного подпунктом 5 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона N 115-ФЗ, в части уделения повышенного внимания операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым иностранными публичными должностными лицами, их родственниками или от имени указанных лиц.

2. Адвокаты, не представившие в надзорный орган (адвокатскую палату субъекта Российской Федерации) документы и сведения для проведения документарной проверки соблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3. Адвокаты, в отношении которых ранее надзорным органом (адвокатской палатой субъекта Российской Федерации) выявлялось несоблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Умеренный

1. В ходе контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ адвокатская палата выявила, что адвокатом утверждены правила внутреннего контроля с нарушением требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами.

2. Адвокаты, которые не ответили надзорному органу на письменные запросы и уведомления либо в отношении которых надзорным органом (адвокатской палатой субъекта Российской Федерации) получена информация о наличии признаков нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ/ФРОМУ

Низкий

Адвокаты, не отнесенные к умеренному, повышенному и высокому риску несоблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ