Письмо Банка России от 08.07.2026 № 14-13/17978

В соответствии с пунктом 2.6 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Положение № 445-П) микрокредитные компании, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, страховые брокеры (далее при совместном упоминании – НФО) должны направлять в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомления о назначении на должность (об освобождении от должности) СДЛ ПОД/ФТ, а также уведомления обо всех случаях временного исполнения обязанностей СДЛ ПОД/ФТ другим сотрудником в течение квартала с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона) такого сотрудника.

Уведомление Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) СДЛ ПОД/ФТ, а также обо всех случаях временного исполнения обязанностей СДЛ ПОД/ФТ осуществляется посредством подачи документов в личном кабинете по процедурам 1220 «Назначение/освобождение кандидата», 1221 «Назначение/ освобождение кандидата (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)». Структурированная информация, заполняемая НФО в личном кабинете при подаче документов по указанным выше процедурам, содержит все необходимые сведения, подлежащие внесению Банком России в соответствующий реестр (государственный реестр) НФО.

Учитывая изложенное, в целях снижения нагрузки на НФО представление в комплекте документов по вышеуказанным процедурам скан-копии уведомления о назначении на должность (об освобождении от должности) СДЛ ПОД/ФТ, а также уведомления обо всех случаях временного исполнения обязанностей СДЛ ПОД/ФТ другим сотрудником в течение квартала при наличии заполненной надлежащим образом структурированной информации полагаем излишним.

Обращаем внимание на важность полноты и корректности заполнения структурированной информации, ответственность за правильность структурированной информации возложена на НФО.

В рамках выполнения требований, установленных пунктом 2.6 Положения № 445-П, НФО в Банк России представляется копия документа, подтверждающего решение НФО о назначении на должность (об освобождении от должности) СДЛ ПОД/ФТ / документа, которым оформлено возложение (прекращение) временного исполнения обязанностей по должности (если временное исполнение обязанностей оформлено распорядительным документом) / документа, являющегося основанием для временного исполнения обязанностей (если временное исполнение обязанностей осуществляется без оформления распорядительного документа), документов, подтверждающих соответствие лица квалификационным требованиям, установленным нормативными актами Банка России в отношении СДЛ ПОД/ФТ, а также копия паспорта СДЛ ПОД/ФТ или лица, исполняющего его обязанности (если ранее копия паспорта в Банк России НФО не представлялась).

Просим учесть указанную информацию в работе.