Письмо ДФМиВК Банка России от 15.03.2024 № 12-4-2/1787

Запрос от 15.02.2024

В соответствии с пунктом 3.5 Указания Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» «Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год».

В связи с неоднозначным толкованием данной нормы сотрудниками территориальных отделений Банка России просим ДФМиВК Банка России дать разъяснения по следующим вопросам:

1) Обязан ли Ответственный сотрудник НФО пройти повышение квалификации (плановый инструктаж) в течение того же календарного года, когда им было пройдено обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа (в соответствии с абз. 3 п. 3.3 Указания № 3471-У)?

2) В случае положительного ответа на первый вопрос, просим разъяснить, должен ли Ответственный сотрудник НФО, прошедший обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа в последний/предпоследний день календарного года (и сразу же назначенный на должность специального должностного лица), незамедлительно пройти повышение квалификации (плановый инструктаж) в течение того же календарного года?

3) В случае если сотрудник, назначенный на должность специального должностного лица, в текущем году ДО НАЗНАЧЕНИЯ на должность специального должностного лица уже проходил повышение квалификации (плановый инструктаж), обязан ли он еще раз пройти повышение квалификации (плановый инструктаж) в течение того же календарного года?

4) Обязана ли НФО иметь в штате отдельную должность для осуществления функций специального должностного лица или допускается возложение соответствующего функционала на соответствующих квалификационным требованиям сотрудников, занимающих иные должности (без оформления внутреннего совмещения в соответствии с трудовым законодательством РФ)?

Письмо ДФМиВК Банка России от 15.03.2024 № 12-4-2/1787

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России рассмотрел обращение и сообщает следующее.

По вопросам 1 и 2.

Целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) являются разными видами обучения, проводимыми в случаях и при условиях, определенных Указанием № 3471-У.

Лицо, планирующее осуществлять функции ответственного сотрудника, должно пройти целевой (внеплановый) инструктаж до начала осуществления таких функций, а также должно проходить обучение в форме повышения квалификации (плановый инструктаж) с учетом установленной пунктом 3.5 Указания № 3471-У периодичности (не реже одного раза в календарный год), вне зависимости от даты приема на должность ответственного сотрудника.

По вопросу 3.

В соответствии с пунктом 3.5 Указания № 3471-У повышение квалификации (плановый инструктаж) осуществляется в форме участия в семинарах и иных обучающих мероприятиях.

В соответствии с пунктом 3.7 Указания № 3471-У обучение сотрудников ломбарда в форме повышения квалификации (планового инструктажа) осуществляется самой организацией и (или) с привлечением сторонних организаций.

Исходя из положений Указания № 3471-У, повышение квалификации (плановый инструктаж), пройденное ответственным сотрудником ломбарда до назначения на указанную должность в ломбарде (с учетом предусмотренной пунктом 3.5 Указания № 3471-У периодичности), может учитываться в качестве повышения квалификации (планового инструктажа) в указанном ломбарде.

По вопросу 4.

Вопросы отражения в штатном расписании и трудовом договоре с работником наименования должности при назначении ответственного сотрудника не регламентированы «противолегализационным» законодательством.

Вместе с тем возложение на работника функций должностного лица должно быть оформлено / зафиксировано во внутренних документах ломбарда (в частности, приказ о возложении функций, должностная инструкция и т.п.).