Письмо МРУ Росфинмониторинга по СФО от 11.02.2019

660



Принятие:

11 февраля 2019



Вступление в силу:

11 февраля 2019



Последняя редакция:

11 февраля 2019

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

МЕЖРЕГИОНАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПО СИБИРСКОМУ ФЕДЕРАЛЬНОМУ ОКРУГУ

(МРУ Росфинмониторинга по СФО)

Руководителю организации (ИП)
(по списку)

Информируем Вас о том, что статьёй 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон) организации и индивидуальные предприниматели (ИП), в целях эффективного применения законодательных норм, должны предусмотреть в Правилах внутреннего контроля исполнение требований по надлежащей проверке клиентов.

Росфинмониторингом подготовлены методические рекомендации, размещенные на сайте Росфинмониторинга, а именно:

Информационное письмо от 4 декабря 2018 г. № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов»;
Информационное письмо от 12 декабря 2017 г. № 53 «О методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц. должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами».

В связи с этим, просим актуализировать процедуры по идентификации клиентов и их надлежащей проверке, установленные Правилами внутреннего контроля.

Кроме того, риски клиентов, определяемые в соответствии с принятыми Правилами внутреннего контроля, должны быть скорректированы с учетом проведенной Национальной оценки риска (данные по национальной оценке риска размещены в ЛК на Портале Росфинмониторинга).

С нормативно-правовыми актами, регулирующими обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, можно ознакомиться на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в сети «Интернет» www.fedsfm.ru и в Личном кабинете на Портале Росфинмониторинга.

О результатах рассмотрения письма просим уведомить МРУ Росфинмониторинга по СФО.

Руководитель

А.А. Долбня