Письмо Отделения-НБ Республика Башкортостан Уральского ГУ Банка России от 17.12.2019 № Т580-12-3/10997

Отделение – Национальный банк по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Отделение-НБ Республика Башкортостан) направляет для учета в работе обзор типичных нарушений и недостатков, выявленных в 2019 году при осуществлении мероприятий дистанционного надзора за соблюдением НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ ФРОМУ.

1. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее – ПВК):

неприведение либо нарушение срока приведения ПВК в соответствие с требованиями действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (пункт 1.10 Положения № 445-П);
отсутствие в Программе организации системы ПОД/ФТ отдельных функций ответственного сотрудника (например, функции контроля за предоставлением сведений в уполномоченный орган, функции взаимодействия с представителями Банка России при проведении надзорных мероприятий);
несоответствие перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, предусмотренных Программой подготовки и обучения сотрудников, фактическому штатному расписанию, действовавшему на момент утверждения ПВК (например, невключение в перечень должностей отдельных сотрудников, фактически работающих в НФО);
неназначение лица, исполняющего обязанности ответственного сотрудника в период его временной нетрудоспособности, отпуска (в том числе отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки (пункт 2.3 Положения №445-П);
отсутствие в Программе управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма порядка присвоения, порядка и сроков пересмотра степени (уровня) риска клиента и риска использования услуг НФО в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (пункт 4.4 Положения № 445-П);
отсутствие или несоответствие в Программе управления риском факторов, влияющих на оценку уровня риска клиента, факторам, предусмотренным в Приложении 2 к Положению №445-П;
несоответствие используемых наименований уровня риска клиента (в шкале определения степени (уровня) риска в Программе управления риском клиента — «Повышенный» и «Низкий», в иных положениях ПВК — «Высокий», «Невысокий», «Средний», «Незначительный», «Регулярный», «Пониженный»);
отсутствие в Программе идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее – Программа идентификации) порядка взаимодействия НФО с третьими лицами, осуществляющими сбор сведений и документов в целях идентификации лиц, принимаемых НФО на обслуживание (пункт 3.2 Положения № 445-П) при наличии в иных положениях Программы идентификации возможности сбора сведений и документов в целях идентификации с привлечением третьих лиц;
отсутствие в Программе по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества порядка учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности и терроризму (пункт 6.1 Положения № 445-П). В большинстве случаев ПВК предусматривают общую ссылку на синтетический учет произведенных выплат в бухгалтерском учете НФО, а также в кассовых документах, что не удовлетворяет требованиям ведения аналитического учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
несоответствие ПВК особенностям вида деятельности НФО, характеру продуктов (услуг), предоставляемых НФО клиентам, например, наличие в Программе идентификации норм пункта 1.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в части осуществления физическим лицом операции по покупке или продаже наличной иностранной валюты;
наличие в ПВК ссылок на утратившие силу нормативные правовые акты, например, Указ Президента Российской Федерации № 751 от 03.12.2014 (резолюция Совета Безопасности ООН №2153 от 29 апреля 2014 г.), о получении от клиентов информации о наличии у них гражданства Кот-д`Ивуара и планируемых клиентом операциях.

2. Проверки:

Подпунктом 6 пункта 1 статьи 7, подпунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ установлена обязанность НФО принимать меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в отношении лиц, включенных Перечни и Решения. НФО обязана проводить сверку своих клиентов на текущую дату с лицами из актуальных Перечней и Решения, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня их размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа.

При этом, законодательство в сфере ПОД/ФТ не устанавливает обязанности фиксирования результатов сверки и обязанности информирования уполномоченного органа при невыявлении среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Подпунктом 7 пункта 1 статьи 7, подпунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ установлена обязанность НФО не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в Перечни и Решения. НФО обязана проводить проверку в отношении находившихся в течение отчетного периода на обслуживании клиентов, по всем действовавшим в отчетном периоде Перечням и Решениям. Использование только действительных на дату проверки Перечней и Решения при проведении проверок может повлечь риск невыявления среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в Перечни, Решения (исключенных из Перечней, Решений), направленные в НФО в проверяемом периоде (до проведения проверки).

В данном случае информация о результатах проверки представляется НФО в уполномоченный орган в обязательном порядке, т.е. независимо от того, были выявлены или не выявлены клиенты, в отношении которых возникала бы обязанность применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

При этом, пунктом 6.1 Положения № 445-П предусмотрено фиксирование результатов проведения проверки, т.е. составление документа (акта, отчета, справки).

Документ, подтверждающий проведение НФО проверки, должен содержать сведения о периоде проверки, дате завершения проверки, дате оформления документа о проверке, количестве проверенных организаций и физических лиц, находившихся на обслуживании в НФО в проверяемом периоде, сведения о выявлении невыявлении среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Дата текущей проверки не должна отличаться более чем на один календарный день от даты завершения предыдущей проверки (например: дата текущей проверки – 17.04.2019, дата предыдущей проверки или дата завершения предыдущей проверки – 16.04.2019, т.е. должен соблюдаться принцип непрерывности проверки).

В документе о проведенной проверке в обязательном порядке должны указываться сведения о количестве примененных для проверяемого периода Перечней и Решений, либо указывается информация о применении для проверки всех Перечней и Решений, действовавших в проверяемом периоде.

Обращаем внимание, что данные, отраженные в документе о проведенной проверке (дата текущей проверки, проверяемый период, количество проверенных организаций и физических лиц, сведения о выявлении среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества), должны совпадать с данными в соответствующих полях ФЭС, направленного в уполномоченный орган по результатам проверки.

3. Информирование уполномоченного органа о результатах проверок:

Порядок информирования уполномоченного органа о результатах проверок установлен Указанием Банка России №4937-У.

ФЭС о результатах проверок предоставляются ответственным сотрудником в уполномоченный орган в соответствии с программой предоставления информации, сохраняются (фиксируются) в электронной базе.

ФЭС и квитанции о принятии ФЭС уполномоченным органом должны храниться в НФО не менее 5 лет. ФЭС, содержащее информацию о результатах проверки, должно направляться НФО в уполномоченный орган не позднее 3 рабочих дней после дня окончания проверки.

В ходе надзорных мероприятий установлены случаи неинформирования, нарушения сроков и (или) порядка информирования уполномоченного органа о результатах проверок, нарушения срока хранения представленной в уполномоченный орган информации (сведений) и квитанций, содержащих подтверждение уполномоченного органа о принятии или непринятии ФЭС; направления сведений в уполномоченный орган по результатам проведенных сверок, а не проверок; направления сведений о результатах проверок в случае отсутствия клиентов у НФО в проверяемый период.

В 2019 году наибольшее количество фактов выявляемых нарушений в отношении представления сведений в уполномоченный орган было связано с недостаточным знанием сотрудниками НФО требований Указания № 4937-У и разработанного в соответствии с ним Порядка, а также невнимательностью ответственных сотрудников НФО при составлении ФЭС.

При этом, преобладающее большинство выявленных нарушений относятся к порядку заполнению полей ФЭС: «НаимНФО» блока «ИнфНФОП», «ПризнакФлНФО» блока «ИнфНФОП», «ТелУполнСотрудн» блока «СлужЧасть», «ПризнакФлНФО» блока «ИнфНФО», «НаимНФО» блока «ИнфНФО», «Индекс» раздела «АдрРег» блока «ИнфНФО», «Район» раздела «АдрРег» блока «ИнфНФО», «Пункт» раздела «АдрРег» блока «ИнфНФО», «Улица» раздела «АдрРег» блока «ИнфНФО», «Дом» раздела «АдрРег» блока «ИнфНФО», «Корп» раздела «АдрРег» блока «ИнфНФО», «Оф» раздела «АдрРег» блока «ИнфНФО», «НомерЗаписи», «ДатаПредПров», «ДатаТекПров» и т.д.

Порядок заполнения полей ФЭС с обоснованием приведен ниже.

Поле

Обоснование

«ДатаСообщения» блока
«СлужЧасть»

пункт 5 таблицы 3.1 Порядка.

Указывается дата формирования ФЭС. Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС.

Примечание: Исходя из структуры показателя «ДатаСообщения», при направлении в уполномоченный орган корректирующего ФЭС, указанный показатель заполняется датой формирования корректирующего ФЭС.

«УполнСотрудн» блока
«СлужЧасть»

пункт 6 таблицы 3.1 Порядка.

Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (далее — уполномоченное лицо). При этом регистр значения не имеет.

Примечание: При направлении ФЭС в уполномоченный орган, указанный показатель заполняются сведениями о лице, которое фактически осуществляло формирование и направление ФЭС в соответствии с должностными обязанностями или сведениями о лице, которое подписало данную ФЭС УКЭП, в том числе и при направлении скорректированной информации (тип записи в ФЭС <3>).

«Фам» части
«ФИОУполнСотрудн»
блока «СлужЧасть»

пункт 7 таблицы 3.1, пункт 1 таблицы 2.1 Порядка.

Указывается фамилия.

«Имя» части
«ФИОУполнСотрудн»
блока «СлужЧасть»

пункт 7 таблицы 3.1, пункт 2 таблицы 2.1 Порядка.

Указывается имя.

«Отч» части
«ФИОУполнСотрудн»
блока «СлужЧасть»

пункт 8 таблицы 3.1 Порядка.

Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица <(код города)><номер телефона <(добавочный номер)>, <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)> Пример: (495)123-00-00 (12-13), (499)123-45-67.

«ЭлектроннаяПочта»
блока «СлужЧасть»

пункт 9 таблицы 3.1 Порядка.

Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным лицом (при наличии). При этом регистр значения не имеет.

«НаимНФО» блока
«ИнфНФОП»

пункт 1 таблицы 3.4, пункт 1 таблицы 2.5.1 Порядка.

Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающее сведения.

В случае если передающим сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) является филиал НФО, указываются в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО и через запятую и пробел слово «филиал» и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала). При этом регистр значения не имеет.

«ПризнакФлНФО» блока
«ИнфНФОП»

пункт 1 таблицы 3.4, пункт 2 таблицы 2.5.1 Порядка.

Показатель принимает значение:

<1> — для филиала НФО;
<0> — в ином случае.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

«ИНННФО» блока
«ИнфНФОП»

пункт 1 таблицы 3.4, пункт 3 таблицы 2.5.1 Порядка.

Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН).

«КППНФО» блока
«ИнфНФОП»

пункт 1 таблицы 3.4, пункт 4 таблицы 2.5.1 Порядка.

Указывается код причины постановки на учет (далее — КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).

«ОГРННФО» блока
«ИнфНФОП»

пункт 1 таблицы 3.4, пункт 5 таблицы 2.5.1 Порядка.

Указывается основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН).

«КодНФО» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 1 таблицы 2.5 Порядка, приложение 2 к Порядку.

Указывается код вида НФО:

020 – Профессиональные участники рынка ценных бумаг;

080 – Ломбарды;

180- кредитные потребительские кооперативы;

181 – Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

190 – Микрофинансовые организации.

«ТипНФО» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 2 таблицы 2.5 Порядка.

Показатель принимает значение:

<1> — для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> — для индивидуального предпринимателя.

«ПризнакФлНФО» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 3 таблицы 2.5 Порядка.

Показатель принимает значение:

<1> — для филиала юридического лица;

<0> — в ином случае.

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

«НаимНФО» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 4 таблицы 2.5 Порядка.

Указывается:

— для юридического лица — в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО;

— для филиала юридического лица — в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО, через запятую и пробел слово «филиал» и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);

— для индивидуального предпринимателя — фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя (состав показателя «НаимНФО» приведен в таблице 2.1).

При этом регистр значения не имеет.

«ИНННФО» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 5 таблицы 2.5 Порядка.

Указывается:

— для юридического лица — 10-разрядный ИНН;

— для индивидуального предпринимателя — 12-разрядный ИНН.

«КППНФО» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 6 таблицы 2.5 Порядка.

Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

«ОГРННФО» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 7 таблицы 2.5 Порядка.

Указывается:

— для юридического лица — ОГРН;

— для индивидуального предпринимателя — основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП).

«ДатаРегНФО» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 8 таблицы 2.5 Порядка.

Указывается:

— для юридического лица — дата государственной регистрации;

— для индивидуального предпринимателя — дата внесения записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (далее — ЕГРИП) о регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя.

(Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

«Индекс» раздела
«АдрРег» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 12 таблицы 2.5, пункт 1 таблицы 2.4 Порядка.

Указывается почтовый индекс (показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

«КодОКСМ» раздела
«АдрРег» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 12 таблицы 2.5, пункт 2 таблицы 2.4 Порядка.

Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.

«СтранаНаименование»
раздела «АдрРег» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 12 таблицы 2.5, пункт 3 таблицы 2.4 Порядка.

Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет).

«КодСубъектаПоОКАТО»
раздела «АдрРег» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 12 таблицы 2.5, пункт 4 таблицы 2.4 Порядка.

Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.

Для нерезидента <1> показатель не заполняется.

«Район» раздела
«АдрРег» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 12 таблицы 2.5, пункт 5 таблицы 2.4 Порядка.

Указывается наименование административного района республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации).

Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя, например: Нарофоминский район рекомендуется записывать ак НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).

Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.

Для нерезидента указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии)

«Пункт» раздела
«АдрРег» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 12 таблицы 2.5, пункт 6 таблицы 2.4 Порядка.

Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное).

Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например:

— город Подольск рекомендуется записывать как ПОДОЛЬСК Г;

— поселок Победа рекомендуется записывать как Победа П.

«Улица» раздела
«АдрРег» блока
«ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 12 таблицы 2.5, пункт 7 таблицы 2.4 Порядка.

Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).

— улица Строителей рекомендуется записывать как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;

— бульвар Мира рекомендуется записывать как МИРА Б-Р.

«Дом» раздела «АдрРег»
блока «ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 12 таблицы 2.5, пункт 8 таблицы 2.4 Порядка.

Указывается номер дома (номер владения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы «- » и «/».

«Корп» раздела «АдрРег»
блока «ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 12 таблицы 2.5, пункт 9 таблицы 2.4 Порядка.

Указывается номер корпуса (строения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значение не имеет), а также символы «- » и «/».

«Оф» раздела «АдрРег»
блока «ИнфНФО»

пункт 2 таблицы 3.4, пункт 12 таблицы 2.5, пункт 10 таблицы 2.4 Порядка.

Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления.

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и
буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы «-» и «/».

«НомерЗаписи»

пункт 3 таблицы 3.4, пункт 1 таблицы 2.6 Порядка.

Указывается уникальный идентификатор информации, представляемой НФО (филиалом НФО).

Показатель имеет следующую структуру:
<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>, где:

gggg — год (4 знака);

NNNNNNNNNN(NN) — ИНН НФО (филиала НФО), представляющей (представляющем) информацию;

— для юридического лица (филиала юридического лица) — 10 символов;

— для индивидуального предпринимателя — 12 символов;

KKKKKKKKK — КПП НФО (филиала НФО) представляющей (представляющем) информацию (9 символов, для индивидуального предпринимателя — «000000000»);

mmmmmmmm — порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года.

Пример идентификатора: 2019_7702345025_000000000_00000001.

«ТипЗаписи»

пункт 4 таблицы 3.4 Порядка.

Показатель принимает значение:

<1> — при первичном направлении информации;

<2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <5> — при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;

<4> <5> — при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.

«ДатаПредПров»

пункт 5 таблицы 3.4 Порядка.

Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.

Для первой проверки совпадает со значением показателя «Дата проведения текущей проверки» (ДатаТекПров).

«ДатаТекПров»

пункт 6 таблицы 3.4 Порядка.

Указывается дата окончания проведения текущей проверки.

«Кол10»

пункт 7 таблицы 3.4 Порядка.

Указывается общее количество клиентов — организаций и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее — проверяемый период).

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

«Кол11»

пункт 8 таблицы 3.4 Порядка.

Указывается общее количество клиентов — организаций, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.

«Кол12»

пункт 9 таблицы 3.4 Порядка.

Указывается общее количество клиентов — физических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.

«Кол0000» части
«КолОбщее»

пункт 10 таблицы 3.4, пункт 1 таблицы 2.13 Порядка.

Указывается общее количество клиентов, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ в проверяемом периоде).

«Кол0001» части
«КолОбщее»

пункт 10 таблицы 3.4, пункт 2 таблицы 2.13 Порядка.

Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 с Федеральным законом № 115-ФЗ в проверяемом периоде).

«Кол0002» части
«КолОбщее»

пункт 10 таблицы 3.4, пункт 3 таблицы 2.13 Порядка.

Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества только в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению только в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде).

«Кол0003» части
«КолОбщее»

пункт 10 таблицы 3.4, пункт 4 таблицы 2.13 Порядка.

Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества одновременно в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ в проверяемом периоде).

«Кол0000» части
«КолОрганизаций»

пункт 11 таблицы 3.4, пункт 1 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0001» части
«КолОрганизаций»

пункт 11 таблицы 3.4, пункт 2 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0002» части
«КолОрганизаций»

пункт 11 таблицы 3.4, пункт 3 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0003» части
«КолОрганизаций»

пункт 11 таблицы 3.4, пункт 4 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0000» части
«КолФизлиц»

пункт 12 таблицы 3.4, пункт 1 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0001» части
«КолФизлиц»

пункт 12 таблицы 3.4, пункт 2 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0002» части
«КолФизлиц»

пункт 12 таблицы 3.4, пункт 3 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0003» части
«КолФизлиц»

пункт 12 таблицы 3.4, пункт 4 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол30»

пункт 13 таблицы 3.4 Порядка.

Указывается общее количество электронных сообщений, направленных НФО, о примененных в отношении клиентов — организаций и физических лиц мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

«Кол0000» части
«Кол0Общее»

пункт 14 таблицы 3.4, пункт 1 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0001» части
«Кол0Общее»

пункт 14 таблицы 3.4, пункт 2 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0002» части
«Кол0Общее»

пункт 14 таблицы 3.4, пункт 3 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0003» части
«Кол0Общее»

пункт 14 таблицы 3.4, пункт 4 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0000» части
«Кол0Организаций»

пункт 15 таблицы 3.4, пункт 1 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0001» части
«Кол0Организаций»

пункт 15 таблицы 3.4, пункт 2 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0002» части
«Кол0Организаций»

пункт 15 таблицы 3.4, пункт 3 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0003» части
«Кол0Организаций»

пункт 15 таблицы 3.4, пункт 4 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0000» части
«Кол0Физлиц»

пункт 16 таблицы 3.4, пункт 1 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0001» части
«Кол0Физлиц»

пункт 16 таблицы 3.4, пункт 2 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0002» части
«Кол0Физлиц»

пункт 16 таблицы 3.4, пункт 3 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол0003» части
«Кол0Физлиц»

пункт 16 таблицы 3.4, пункт 4 таблицы 2.13 Порядка.

«Кол50»

пункт 17 таблицы 3.4 Порядка.

Указывается количество направленных НФО электронных сообщений по клиентам — организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ на дату окончания проведения текущей проверки.

Обращаем Ваше внимание, что направление в уполномоченный орган скорректированной информации (тип записи в ФЭС «3»), на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о её принятии осуществляется в форматах, в которых они ранее были направлены в уполномоченный орган. При этом, поле <ДатаСообщения> принимает значение, соответствующее фактической дате представления в уполномоченный орган скорректированной информации, а значение поля <НомерЗаписи> остается неизменной.

Учитывая изложенное, Отделение–НБ Республика Башкортостан рекомендует НФО провести мероприятия по усилению внутреннего контроля с целью соблюдения законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Заместитель управляющего С.В.Коровин

Вернуться назад

Письмо Отделения-НБ Республика Башкортостан Уральского ГУ Банка России от 17.12.2019 № Т580-12-3/10997

Поделиться в соцсетях: