Письмо Отделения — НБ Удмуртская Республика Волго-Вятского ГУ Банка России от 07.12.2018 № Т494-9-23/9377

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)

Волго-Вятское главное управление

Отделение — Национальный банк по Удмуртской Республике

Отдел финансового мониторинга и валютного контроля

Отделом финансового мониторинга и валютного контроля Отделения — НБ Удмуртская Республика в ходе рассмотрения представленных некредитными финансовыми организациями ПВК по ПОД/ФТ выявляются случаи нарушения пункта 1.10 Положения № 445-П в части неприведения некредитной финансовой организацией ПВК по ПОД/ФТ в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ.

ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления в силу соответствующих изменений.

В связи с этим обращаем внимание, что в 2018 году вступили в силу следующие федеральные законы и нормативные акты Банка России в сфере ПОД/ФТ:

• Федеральный закон № 470-ФЗ, вступление в силу 30.03.2018 (статья 1), срок внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ — до 30.06.2018;
• Федеральный закон № 482-ФЗ, вступление в силу 30.06.2018 (статья 4), срок внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ — до 30.09.2018;
• Федеральный закон № 90-ФЗ, вступление  силу 23.07.2018, срок внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ — до 23.10.2018;
• Федеральный закон № 106-ФЗ‚ вступление в силу 01.06.2018, срок внесения изменений в ПBK пo ПОД/ФТ  до 01.09.2018;
• Федеральный закон № 112-ФЗ, вступление в силу 04.05.2018, срок внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ — до 04.08.2018;
• указание Банка России № 4708-У, вступление в силу 27.04.2018, срок внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ — до 27.07.2018;
• указание Банка России № 4759-У, вступление в силу 06.05.2018, срок внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ — до 06.08.2018.

Учитывая вышеизложенное, с целью недопущения нарушений предлагаем учесть изменения в законодательстве Российской Федерации и нормативных актах Банка России в сфере ПОД/ФТ при разработке новой редакции ПВК по ПОД/ФТ при внесении изменений в действующую редакцию ПВК по ПОД/ФТ и в текущей деятельности.

Контроль за соответствием применяемых ПВК по ПОД/ФТ требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ обеспечивает руководитель некредитной финансовой организации.

И.о. начальника отдела

финансового мониторинга

и валютного контроля

Отделения-НБ

Удмуртская Республика                                                                                                                               Г.В. Столбова