Отделение Ростов-на-Дону по результатам анализа информации и документов, представляемых НФО в рамках исполнения требований законодательства в области ПОД/ФТ в части проведения Проверок, Проверок ФРОМУ (далее — проверки), доводит до сведения наиболее часто встречающиеся недостатки по фиксированию результатов проверок, проведенных НФО (далее — Акты проверок):
- неверно отражаются в Актах проверок «Дата начала Проверяемого периода». Согласно положений Порядка, предусмотренного Указанием Банка России №4937-У, «проверяемый период – это период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки». Вместе с тем, в Актах проверок при указании «Даты начала Проверяемого периода» указывается дата окончания проведения предыдущей проверки;
- Акты проверок содержат не в полном объеме сведения о количестве проверенных клиентов. Так, в актах приводится информация только об «Общем количестве клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за Проверяемый период» и отсутствует информация об их разбивке на «клиентов – организаций» и «клиентов – физических лиц». Указанный факт зачастую может свидетельствовать о несоблюдении НФО требований собственных ПВК в целях ПОД/ФТ ПВК. Кроме того, имеют место случаи, когда Акты проверок не содержат информацию о количестве проверенных клиентов.
- в Актах проверок не указывается номер и вид Перечней, по которым осуществляются проверки.
Предлагаем учесть вышеуказанные замечания в дальнейшей работе.
