Письмо Отделения по Тюменской области Уральского ГУ Банка России от 14.03.2019 № Т571-8-40/3956

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(Банк России)

Уральское главное управление
Отделение по Тюменской области

Об отдельных вопросах, связанных с применением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ

Отделение по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации направляет разъяснения Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (далее – Департамент) о порядке представления некредитными финансовыми организациями (далее – НФО) сведений в уполномоченный орган.

Нормой подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ установлена обязанность НФО направлять в уполномоченный орган сведения о подлежащих обязательному контролю операциях, включая информацию, необходимую для идентификации представителя лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом, и представителя лица, являющегося получателем по операции, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.

В целях надлежащего исполнения вышеуказанных требований, принимая во внимание структуру файла передачи ФЭС, содержащуюся в Указании № 3484-У, в поля соответствующих блоков ФЭС НФО включается вся информация обо всех представителях, действующих от имени участника операции, подлежащей обязательному контролю, а именно:

• сведения о представителе (представителях) клиента либо контрагента клиента, одновременно являющегося клиентом НФО, полученные ею в результате идентификации;
• сведения о представителе (представителях) контрагента клиента, не являющегося клиентом НФО, содержащиеся в сопровождающих операцию расчетных и/или иных документах, которыми располагает НФО.

Принимая во внимание структуру файла передачи ФЭС, в поля соответствующих блоков ФЭС НФО включается вся обязательная информация о клиентах НФО и о представителях клиента либо контрагента клиента, одновременно являющегося клиентом НФО.

При наличии у НФО всей необходимой для заполнения полей ФЭС информации о представителе (представителях) контрагента клиента, не являющемся клиентом НФО, сведения о нем включаются в соответствующие блоки ФЭС в полном объеме.

В случае если НФО не располагает всей необходимой для заполнения соответствующих блоков ФЭС информацией о представителе (представителях) контрагента клиента, не являющемся клиентом НФО, имеющиеся сведения о таком представителе (представителях) отражаются  только в поле «Дополнительные сведения» (тег <Коммент> ФЭС пункт 30 таблицы 3.2 Информации Банка России) ФЭС.

Дополнительно отмечаем, что, исходя из положений Федерального закона № 115-ФЗ, в случае если операция совершается с участием представителя клиента, ранее не идентифицированного НФО, его идентификация должна быть проведена НФО до совершения операции. По аналогии в ФЭС отражаются сведения об участниках операций (сделок).