Отделение Тюмень направляет для использования в работе некредитными финансовыми организациями (далее – НФО), следующую информацию по применению законодательства по ПОД/ФТ в части проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее – Проверки).
В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ НФО обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Банком России.
Порядок информирования уполномоченного органа установлен Указанием № 3484-У. В соответствии с данным порядком сведения о результатах проведенных проверок представляются в уполномоченный орган в виде ФЭС через личный кабинет на портале уполномоченного органа в информационно телекоммуникационной сети «Интернет» по каналам связи, определяемым и используемым уполномоченным органом для передачи информации (пункт 8 Указания № 3484-У), в срок не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения проверки.
При этом ни Федеральным законом № 115-ФЗ ни Указанием № 3484-У не предусмотрена возможность неинформирования уполномоченного органа о результатах Проверок, в случае если организации и/или физические лица, денежные средства или иное имущество которых подлежит замораживанию (блокированию), при проведении Проверки не выявлены. При этом, в случае если на обслуживании в НФО в отчетный период клиенты отсутствовали, то обязанность в осуществлении Проверки и информировании уполномоченного органа не возникает.
Обращаем внимание, что порядком заполнения поля 34 «Количество клиентов-организаций» перечня показателей, включаемых НФО в ФЭС о результатах Проверки (раздел 3 приложения к Указанию № 3484-У) определено, что проверяемый период исчисляется со дня, следующего за днем окончания проведения предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки. Соответственно, исчисление трехмесячного срока следует начинать со дня, следующего за днем окончания проведения текущей проверки. При этом, исходя из нормы пункта 3 статьи 192 Гражданского кодекса Российской Федерации, срок, исчисляемый месяцами, истекает в соответствующее число последнего месяца срока. Если окончание срока, исчисляемого месяцами, приходится на такой месяц, в котором нет соответствующего числа, то срок истекает в последний день этого месяца.
Согласно статье 193 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае, если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.
И.о. управляющего С.Е. Четверухин
© 2015–2026. Юридический центр «Догма». Все права защищены.
ИП Щеголихин Дмитрий Александрович. ИНН 583401208239.
E-mail: dogma58@bk.ru, Тел.: +7(960)317-73-88.
При любом использовании материалов с сайта ссылка на юридический центр «Догма» обязательна.
