Указание Банка России от 05.10.2021 № 5966-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
 
УКАЗАНИЕ
от 5 октября 2021 г. N 5966-У
 
О ПОРЯДКЕ
ПРОВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ОЦЕНКИ РИСКОВ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
(СДЕЛОК) В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ПО СЕКТОРАМ
ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (СЕКТОРАЛЬНАЯ ОЦЕНКА РИСКОВ)

Настоящее Указание на основании пункта 4 статьи 9.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 24, ст. 4183) устанавливает порядок проведения Банком России оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков).

1. Банк России проводит оценку рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в сфере деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 27, ст. 5171) (далее — Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ), и лиц, указанных в статье 7.1-1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2020, N 15, ст. 2239), регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России (далее соответственно — лица, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых осуществляет Банк России; секторальная оценка рисков).

2. Секторальная оценка рисков проводится структурным подразделением Банка России, задачей которого является нормативное, методическое, организационное и информационно-аналитическое обеспечение деятельности Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

3. При проведении секторальной оценки рисков Банком России используются результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также могут учитываться:

• информация по результатам дистанционного мониторинга, получаемая Банком России в соответствии с пунктом 3 статьи 9.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ;
• результаты осуществления Банком России надзора за исполнением лицами, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых осуществляет Банк России, требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• информация о проведении лицами, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых осуществляет Банк России, операций с денежными
• средствами или иным имуществом, имеющих запутанный и (или) необычный характер, не имеющих очевидного экономического смысла и (или) очевидной законной цели.

4. Результатом проведения секторальной оценки рисков Банком России является отчет о секторальной оценке рисков, утверждаемый Председателем Банка России (лицом, его замещающим) либо по согласованию с Председателем Банка России заместителем Председателя Банка России, курирующим в Банке России вопросы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (лицом, его замещающим).

Структурное подразделение Банка России, задачей которого является нормативное, методическое, организационное и информационно-аналитическое обеспечение деятельности Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивает подготовку на основании утвержденного отчета о секторальной оценке рисков и опубликование в «Вестнике Банка России» и (или) на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в течение 30 дней со дня его утверждения публичной версии отчета о секторальной оценке рисков.

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА