Оглавление:
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ от 25 декабря 2017 г. N 4662-У
О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К РУКОВОДИТЕЛЮ СЛУЖБЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ, СЛУЖБЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ И СЛУЖБЫ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ЛИЦУ, ОТВЕТСТВЕННОМУ ЗА ОРГАНИЗАЦИЮ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ, И КОНТРОЛЕРУ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, РЕВИЗОРУ СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ БАНКА РОССИИ О НАЗНАЧЕНИИ НА ДОЛЖНОСТЬ (ОБ ОСВОБОЖДЕНИИ ОТ ДОЛЖНОСТИ) УКАЗАННЫХ ЛИЦ (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ КОНТРОЛЕРА НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА), СПЕЦИАЛЬНЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ, ОТВЕТСТВЕННЫХ ЗА РЕАЛИЗАЦИЮ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, МИКРОФИНАНСОВОЙ КОМПАНИИ, СОТРУДНИКА СЛУЖБЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ ОЦЕНКИ БАНКОМ РОССИИ СООТВЕТСТВИЯ УКАЗАННЫХ ЛИЦ (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ КОНТРОЛЕРА НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА) КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ И ТРЕБОВАНИЯМ К ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ
Настоящее Указание на основании статьи 60 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562) (далее — Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»), статьи 11.1-2 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности»), статьи 6.2 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225; 2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее — Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах»), статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, N 18, ст. 2661; N 31, ст. 4830) (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»), статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154; 2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 3946, ст. 4001; N 29, ст. 4357, ст. 4385; N 48, ст. 6715; 2016, N 1, ст. 52; N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3863, ст. 3891; N 27, ст. 4225; N 27, ст. 4294, ст. 4296; 2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее — Закон Российской Федерации «Об организации страхового дела в Российской Федерации»), статьи 4.1-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2011, N 27, ст. 3880; N 49, ст. 7040; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6683, ст. 6695; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 27; N 27, ст. 4163, ст. 4225; 2017, N 18, ст. 2669; N 31, ст. 4830) (далее — Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях») устанавливает:
квалификационные требования к лицам, осуществляющим (в том числе временно) функции:
порядок направления в Банк России уведомлений о назначении на должность (об освобождении от должности) лица, ответственного за организацию системы управления рисками пенсионного фонда, ревизора страховой организации, а также следующих лиц:
формы уведомлений о назначении на должность (об освобождении от должности) лица, ответственного за организацию системы управления рисками пенсионного фонда, ревизора страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании, специального должностного лица некредитной финансовой организации, а также перечни прилагаемых к ним документов и сведений;
порядок уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) руководителя службы кредитной организации и специального должностного лица кредитной организации;
порядок оценки Банком России соответствия руководителя службы кредитной организации, лица, ответственного за организацию системы управления рисками пенсионного фонда, ревизора страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании, специального должностного лица некредитной финансовой организации и специального должностного лица кредитной организации (далее при совместном упоминании — должностные лица финансовых организаций) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.
1.1. Лицо при назначении (в том числе временно) на должность руководителя службы кредитной организации и в течение всего периода осуществления функций по этой должности должно соответствовать следующим квалификационным требованиям.
1.1.1. Иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при наличии высшего образования, отличного от высшего юридического или экономического образования, иметь квалификацию (дополнительное профессиональное образование) в области управления рисками и (или) внутреннего контроля, и (или) аудита в зависимости от занимаемой должности.
Квалификация в области управления рисками и (или) внутреннего контроля, и (или) аудита лица, назначаемого на должность руководителя службы кредитной организации, является соответствующей квалификационным требованиям в случае, если это лицо получило дополнительное профессиональное образование (освоило программу повышения квалификации или программу профессиональной переподготовки) в области управления рисками и (или) внутреннего контроля, и (или) аудита.
1.1.2. Стаж работы должен соответствовать одному из следующих условий:
В стаж работы лица также включаются периоды осуществления этим лицом функций по должностям, перечисленным в настоящем подпункте, в иностранном банке.
1.1.3. Утратил силу с 1 апреля 2022 года. — Указание Банка России от 12.04.2021 N 5774-У.
1.2. Лицо при назначении (в том числе временно) на должность лица, ответственного за организацию системы управления рисками в пенсионном фонде, и в течение всего периода осуществления функций по этой должности должно соответствовать следующим квалификационным требованиям.
1.2.1. Иметь высшее техническое, физико-математическое или экономическое образование, а при наличии высшего образования, отличного от высшего технического, физико-математического или экономического образования, иметь квалификацию (дополнительное профессиональное образование) в области управления рисками.
Квалификация в области управления рисками лица, назначаемого на должность лица, ответственного за организацию системы управления рисками в пенсионном фонде, является соответствующей квалификационным требованиям в случае, если это лицо получило дополнительное профессиональное образование (освоило программу повышения квалификации или программу профессиональной переподготовки) в области управления рисками.
1.2.2. — 1.2.3. Утратили силу с 1 апреля 2022 года. — Указание Банка России от 12.04.2021 N 5774-У.
1.2.4. Иметь стаж работы, установленный пунктом 1.4 Указания Банка России от 4 июля 2016 года N 4060-У «О требованиях к организации системы управления рисками негосударственного пенсионного фонда», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 августа 2016 года N 43052.
1.3. Лицо при назначении (в том числе временно) на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) пенсионного фонда и в течение всего периода осуществления функций по этой должности должно соответствовать следующим квалификационным требованиям.
1.3.1. Иметь образование, предусмотренное для контролера пенсионного фонда в соответствии с подпунктом 2.4 пункта 2 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 года N 10-4/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 6 мая 2010 года N 17130, 18 мая 2011 года N 10793, 15 августа 2011 года N 21610, 1 июня 2012 года N 24428, 7 июня 2013 года N 28743.
1.3.2. Иметь опыт работы не менее одного года в пенсионном фонде на должности, связанной с осуществлением деятельности по пенсионному обеспечению или пенсионному страхованию, включая правовое обеспечение указанной деятельности, либо опыт работы в органах государственной власти Российской Федерации или в Банке России, связанной с регулированием деятельности пенсионных фондов или с контролем и надзором за деятельностью пенсионных фондов.
1.4. Лицо при назначении (в том числе временно) на должность ревизора страховой организации и в течение всего периода осуществления функций по этой должности должно соответствовать следующим квалификационным требованиям.
1.4.1. Иметь высшее образование.
1.4.2. Иметь стаж работы не менее одного года в подразделении субъекта страхового дела на должности, связанной со страховой деятельностью и (или) с правовыми вопросами, либо в аудиторских организациях на должности, связанной с осуществлением аудита субъектов страхового дела, либо в органах государственного финансового контроля Российской Федерации, либо в органе страхового надзора.
2.1. Финансовая организация при назначении (в том числе временно) должностного лица финансовой организации должна уведомлять одно из следующих уполномоченных структурных подразделений Банка России (далее — Уполномоченное подразделение Банка России):
2.2. Некредитная финансовая организация должна направить в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление о назначении (в том числе временно) на должность по форме, предусмотренной в приложении 1 к настоящему Указанию, в срок не позднее трех рабочих дней со дня:
Кредитная организация должна направить в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление о назначении (в том числе временно) на должность, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 1 к настоящему Указанию, в срок не позднее трех дней со дня:
2.3. Финансовая организация одновременно с уведомлением о назначении (в том числе временно) на должность должна направить в Уполномоченное подразделение Банка России анкету должностного лица финансовой организации (лица, временно исполняющего его обязанности), рекомендуемый образец которой приведен в приложении 2 к настоящему Указанию, и приложить к ней следующие документы:
2.4. В случае если документы и сведения, предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Указания, ранее представлялись финансовой организацией в Банк России для проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации при назначении (в том числе временно) должностного лица финансовой организации и сведения, содержащиеся в этих документах, не изменились, представление таких документов в соответствии с настоящей главой не требуется. Финансовая организация в таком случае указывает в уведомлении о назначении (в том числе временно) лица на должность реквизиты исходящих писем, которыми документы и сведения представлялись в Банк России, и подтверждение того, что сведения, содержащиеся в ранее направленных документах, не изменились.
2.5. Утратил силу с 1 апреля 2022 года. — Указание Банка России от 12.04.2021 N 5774-У.
2.6. Некредитная финансовая организация должна направить в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление об освобождении (в том числе временно) от должности по форме, предусмотренной в приложении 3 к настоящему Указанию, не позднее трех рабочих дней со дня освобождения от должности лица, ответственного за организацию системы управления рисками пенсионного фонда, ревизора страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании, специального должностного лица некредитной финансовой организации (прекращения временного исполнения обязанностей по указанным должностям).
Кредитная организация должна направить в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление об освобождении (в том числе временно) от должности, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 3 к настоящему Указанию, не позднее рабочего дня, следующего за днем освобождения от должности руководителя службы кредитной организации, специального должностного лица кредитной организации (прекращения временного исполнения обязанностей по указанным должностям).
Положения настоящего пункта не применяются:
2.7. Документы и сведения, предусмотренные пунктом 2.3 (за исключением анкеты должностного лица финансовой организации), абзацем третьим пункта 3.4, пунктом 3.5 (за исключением анкеты должностного лица финансовой организации) настоящего Указания, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы и представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2717; 2006, N 27, ст. 2881; 2007, N 1, ст. 21; N 27, ст. 3213; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; 2008, N 52, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 14, ст. 20; 2010, N 28, ст. 3554; 2011, N 49, ст. 7064; N 50, ст. 7347; 2012, N 27, ст. 3587; 2013, N 14, ст. 1651; N 51, ст. 6699; 2014, N 19, ст. 2304; N 26, ст. 3371; N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 11; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90).
Документы, предусмотренные настоящим Указанием, должны быть представлены в Уполномоченное подразделение Банка России в форме электронных документов с расширением *.pdf, *.jpeg, *.jpg, *.png или *.tiff через личный кабинет в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 27, ст. 3950).
2.7.1. — 2.7.2. Утратили силу с 1 апреля 2022 года. — Указание Банка России от 12.04.2021 N 5774-У.
2.8. В случае возложения (осуществления) временного исполнения обязанностей по одной из должностей, указанных в абзацах втором и шестом пункта 2.2 настоящего Указания, на лицо, в отношении которого в Уполномоченное подразделение Банка России финансовой организацией представлялись документы для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к лицу, занимающему такую должность (временно исполняющему обязанности по такой должности), и Уполномоченным подразделением Банка России не направлялось предписание в связи с выявлением несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, указанная финансовая организация не позднее трех рабочих дней со дня окончания квартала должна направить в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление о временном исполнении обязанностей, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 4 к настоящему Указанию.
В уведомлении о временном исполнении обязанностей должна указываться информация обо всех случаях временного исполнения обязанностей в квартале, по завершении которого направляется данное уведомление. В случае если дата окончания временного исполнения лицом обязанностей неизвестна или приходится на иной квартал, в уведомлении о временном исполнении обязанностей, направляемом после завершения квартала, в котором было возложено (начато осуществление) временного исполнения обязанностей, дата окончания временного исполнения обязанностей не указывается. В уведомлении о временном исполнении обязанностей, направляемом после завершения квартала, в котором лицом было прекращено временное исполнение обязанностей, указывается дата окончания временного исполнения обязанностей, при этом дата начала временного исполнения обязанностей не указывается в случае, если она наступила ранее квартала, по завершении которого направляется уведомление о временном исполнении обязанностей.
Сведения о лице, временно исполнявшем обязанности в течение квартала, не вносятся в уведомление о временном исполнении обязанностей, направляемое после завершения указанного квартала, в случае, если дата начала и дата окончания временного исполнения таким лицом обязанностей приходятся на иные кварталы.
3.1. Уполномоченное подразделение Банка России должно осуществлять оценку соответствия должностных лиц финансовых организаций (включая лиц, временно исполняющих обязанности должностных лиц финансовой организации) требованиям к деловой репутации, предусмотренным:
3.2. Уполномоченное подразделение Банка России исходя из должности, на которую назначено лицо (включая временное исполнение обязанностей по должности), должно осуществлять оценку соответствия должностного лица квалификационным требованиям, предусмотренным главой 1 настоящего Указания или абзацем двенадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816, ст. 4830).
3.3. Уполномоченное подразделение Банка России должно рассматривать документы и сведения, предусмотренные пунктами 2.2, 2.3 и 2.8 настоящего Указания, в течение 30 дней со дня их регистрации в Банке России.
Уполномоченное подразделение Банка России должно осуществлять оценку соответствия должностных лиц финансовых организаций (включая лиц, временно исполняющих обязанности должностных лиц финансовой организации) на постоянной основе с использованием результатов анализа документов и сведений, предусмотренных пунктами 2.2, 2.3 и 2.8 настоящего Указания, а также документов и сведений, полученных Банком России в ходе осуществления им надзорных функций.
3.4. В случае если финансовой организацией представлен неполный комплект документов и сведений, предусмотренных пунктами 2.2, 2.3 и 2.8 настоящего Указания, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований, предусмотренных пунктами 2.2, 2.6 — 2.8 настоящего Указания, Уполномоченное подразделение Банка России в рамках проведения оценки соответствия назначенного (в том числе временно) должностного лица финансовой организации квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации направляет в финансовую организацию запрос о представлении необходимых и (или) исправленных, и (или) дополнительных документов.
В случае направления Банком России запроса в финансовую организацию срок, предусмотренный абзацем первым пункта 3.3 настоящего Указания, приостанавливается.
Финансовая организация обязана в установленный Банком России в запросе срок (но не более 30 дней со дня получения финансовой организацией такого запроса) с соблюдением требований, предусмотренных пунктами 2.2, 2.3, 2.6 — 2.8 настоящего Указания, представить в Уполномоченное подразделение Банка России запрашиваемые документы.
3.5. Финансовая организация обязана представить в Уполномоченное подразделение Банка России информацию об изменении сведений, содержащихся в анкете должностного лица финансовой организации (лица, временно исполняющего его обязанности), путем направления анкеты с измененными анкетными данными (далее — анкета с изменениями). В анкете с изменениями должны быть указаны фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) лица, наименование и реквизиты документа, удостоверяющего его личность, страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) лица (при наличии) и измененные анкетные данные лица. К анкете с изменениями должны быть приложены документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица.
Анкета с изменениями и документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица, направляются финансовой организацией в Уполномоченное подразделение Банка России не позднее десяти рабочих дней со дня изменения сведений о лице, содержащихся в анкете (за исключением случая, указанного в абзаце третьем настоящего пункта).
В случае, предусмотренном абзацем первым пункта 2.8 настоящего Указания, анкета с изменениями и документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица, направляются финансовой организацией в Уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением о временном исполнении обязанностей либо не позднее десяти рабочих дней со дня изменения сведений о лице, содержащихся в анкете (если указанные сведения изменились после направления уведомления о временном исполнении обязанностей).
4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
4.2. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:
Указание Банка России от 1 апреля 2014 года N 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2014 года N 32086;
Указание Банка России от 12 июля 2016 года N 4067-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 1 апреля 2014 года N 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 8 августа 2016 года N 43152.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании,
сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»
Приложение 2
к Указанию банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, и ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации» (рекомендуемый образец)
Центральный банк Российской Федерации
_________________________________________
(наименование структурного подразделения)
АНКЕТА
лица, назначенного (в том числе временно) на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля, руководителя службы внутреннего
аудита или специального должностного лица кредитной организации, лица, ответственного за организацию управления рисками или специального должностного лица
негосударственного пенсионного фонда, ревизора или специального должностного лица страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля или специального
должностного лица управляющей компании, специального должностного лица микрофинансовой компании
___________________________________________________________________________
(полное наименование финансовой организации, ОГРН)
Раздел 1. Общие сведения, сведения об образовании и трудовой деятельности
| 1 | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) (указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а в случае если указанный документ составлен на иностранном языке, указываются также на русском языке). В случае если изменялись фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (при наличии последнего) | |
| 2 | Дата и место рождения | |
| 3 | Гражданство (подданство) (приводятся наименования всех государств, гражданство (подданство) которых имеется) либо указание на его отсутствие. В случае если гражданство (подданство) изменялось, дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), дата и причина его изменения | |
| 4 | Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность (указывается наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и, если имеется, дата истечения срока действия документа) | |
| 5 | Адрес регистрации по месту жительства и адрес фактического места жительства | |
| 6 | Утратил силу | |
| 7 | Сведения об образовании | |
| 7.1 | Какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация (степень), ученая степень, ученое звание, дата решения о присуждении ученой степени, присвоении ученого звания | |
| 7.2. | Направление подготовки (специальность), специализация по образованию | |
| 7.3. | Дополнительное профессиональное образование: вид образования (повышение квалификации, стажировка, профессиональная переподготовка), дата получения, срок обучения | |
| 8 | Утратил силу | |
| 9 | Сведения о соответствии лица требованиям к опыту работы | |
| 9.1 | Место работы и должность на дату подписания анкеты | |
| 9.2 | Сведения о трудовой деятельности (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций, периоды работы в каждой организации, занимаемая должность) | |
| 9.3 | Сведения о трудовой деятельности в финансовых организациях (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций, периоды работы в каждой организации, номер и дата лицензии, вид деятельности, занимаемая должность) | |
| 9.4 | Утратил силу | |
| 9.5 | Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) | |
| 10 | Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии) |
Раздел 2. Сведения о деловой репутации и об ограничениях (запретах), препятствующих назначению на должность (временному исполнению обязанностей по должности)
| Вид сведений | Содержание сведений | |
| 11 Сведения о деловой репутации | ||
| 11.1 | Основания для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, отсутствуют | Личная подпись |
| 11.2 | Описание основания (оснований) для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций. При этом должны быть указаны:
|
|
| 12 Сведения об ограничениях (запретах), препятствующих назначению на должность (временному исполнению обязанностей по должности, в том числе без оформления финансовой организацией распорядительного документа) | ||
| 12.1 | Ограничения (запреты) отсутствуют | Личная подпись |
| 12.2 | Описание имеющихся ограничений (запретов), препятствующих назначению на должность (временному исполнению обязанностей по должности). При этом должны быть указаны ссылки на конкретные структурные единицы федеральных законов, предусматривающих соответствующее ограничение или запрет (номер абзаца, пункта, части, статьи, реквизиты и наименование федерального закона), дата возникновения ограничения (запрета) | |
| 12.3 | Реквизиты документа, которым предоставлено право на занятие должности (временное исполнение обязанностей по должности) в случае наличия ограничения (запрета) | |
Я, ___________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, назначенного на должность) заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.
__________________________________ __________________ ___________________
(дата подписания анкеты лицом, (личная подпись) (инициалы, фамилия) назначенным на должность)
Пояснения к заполнению анкеты
1. Анкета заполняется рукописным способом или с применением технических средств и подписывается лицом, назначенным на должность, собственноручно. Рукописным способом анкета заполняется разборчиво и заверяется личной подписью. В случае оформления анкеты с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке заполняется рукописным способом. При заполнении анкеты не допускаются помарки, исправление ошибок путем зачеркивания или с помощью корректирующих средств.
2. В случае если изменялись фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества (при наличии последнего).
3. В строках 9.2 и 9.3 Раздела 1 «Общие сведения, сведения об образовании и трудовой деятельности» сведения заполняются за последние пять лет (10 лет для кредитных организаций), предшествующих дате назначения лица на должность.
4. При представлении в соответствии с пунктом 3.5 настоящего Указания анкеты с изменениями в ней заполняются строки 1, 4 и 10 (последняя — при наличии у лица страхового номера индивидуального лицевого счета (СНИЛС) раздела 1 «Общие сведения, сведения об образовании и трудовой деятельности» и строки, по которым произошли изменения.
5. — 6. Утратили силу с 1 апреля 2022 года. — Указание Банка России от 12.04.2021 N 5774-У.
Приложение 3
к Указанию банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, и ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации» (форма) <1>
Центральный банк Российской Федерации
_________________________________________
(наименование структурного подразделения)
N _____________ от ____________
Уведомление об освобождении (в том числе временно) от должности <2> руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля, руководителя
службы внутреннего аудита или специального должностного лица кредитной организации, лица, ответственного за организацию системы управления рисками или специального
должностного лица негосударственного пенсионного фонда, ревизора или специального должностного лица страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля или
специального должностного лица управляющей компании, специального должностного лица микрофинансовой компании
___________________________________________________________________________
(полное наименование финансовой организации, ее ОГРН, регистрационный номер, присвоенный ей Банком России (при наличии), в которой назначено лицо)
———————————
<1> Рекомендуемый образец — для кредитных организаций.
<2> Нужное подчеркнуть.
В соответствии с __________________________________________________ <1>
уведомляем, что ___________________________________________________________ <4>
(документ, подтверждающий решение финансовой организации об освобождении лица от должности)
с «__» ____________ 201_ г. от должности __________________________________
(полное наименование должности)
освобожден (освобождена) __________________________________________________
(фамилия, имя, отчество
(при наличии последнего)
______________________________________ __________________ _________________
(наименование должности единоличного (личная подпись) (инициалы, исполнительного органа финансовой фамилия) организации (иного уполномоченного лица финансовой организации)
_____________________________________
(дата подписания)
———————————
<1> Рекомендуемый образец — для кредитных организаций.
<2> Нужное подчеркнуть.
<3> Указывается соответственно часть третья статьи 11.1-2 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», пункт 9 статьи 6.2 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», пункт 7.7 статьи 32.1 Закона Российской Федерации «Об организации страхового дела в Российской Федерации», пункт 9.6 статьи 38 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» или часть 8 статьи 4.1-1 Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».
<4> Указывается при наличии распорядительного документа.
Приложение 4
к Указанию Банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»
| N п/п | Фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) лица, временно исполняющего (исполнявшего) обязанности |
Наименование должности, по которой осуществлялось (осуществляется) временное исполнение обязанностей |
Наименование должности, на постоянной основе занимаемой лицом, которое временно исполняет (исполняло) обязанности |
Дата начала | Дата окончания | Название документа, которым оформлено возложение временного исполнения обязанностей, его дата и номер (последнее — при наличии) (если временное исполнение обязанностей оформлено распорядительным документом); название документа, являющегося основанием для временного исполнения обязанностей (если временное исполнение обязанностей осуществляется без оформления распорядительного документа) |
Подтверждение отсутствия: оснований для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, установленным федеральными законами; ограничений (запретов), препятствующих временному исполнению обязанностей по должности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | (Подпись лица, временно исполняющего (исполнявшего) обязанности) | ||||||
| 2 | |||||||
| … |
© 2015–2023 Юридический центр «Догма». Все права защищены.
При любом использовании материалов с сайта ссылка на юридический центр «Догма» обязательна.
