Можно ли проводить внутреннее обучение по ПОД/ФТ в связи с изменениями законодательства только с отдельными сотрудниками?Вопрос-Ответ
При ознакомлении с информацией ниже, пожалуйста, учитывайте ОГОВОРКИ.
Дата актуализации материала — 28.04.2018. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.
ОТВЕТ
Ознакомьтесь с информацией о внутреннем обучении по ПОД/ФТ
Действующее законодательство не содержит изъятий, позволяющих проводить внутреннее обучение по ПОД/ФТ только с отдельными сотрудниками из Перечня обучаемых.
На запрос ЮЦ «Догма» о необходимости проведения внепланового инструктажа по конкретному случаю изменения законодательства, Банк России ответил следующее :
… В каждом конкретном случае объем и содержание целевого (внепланового) инструктажа по ПОД/ФТ, перечень сотрудников, с которыми будет проведен данный инструктаж, некредитная финансовая организация вправе определить самостоятельно с учетом требований пунктов 1.1 и 3.4 Указания № 3471-У.Письмо Банка России от 24.01.2018
Ответ дан за подписью директора Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России Ю.А. Полупанова.
Аналогичное мнение озвучено представителем Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России в ходе проведения вебинара 07 февраля 2018 года. Лектор отметил, что по мнению Банка России, допускается определение во внутренних документах НФО особого порядка проведения внепланового инструктажа с сотрудниками из Перечня обучаемых в зависимости от того, затрагивают ли изменения законодательства их должностные обязанности.
Тем не менее, учитывая нестабильность толкований надзора и скептическое отношениt судов к подобным разъяснениям, рекомендуем избегать выборочного обучения сотрудников.
Для минимизации риска получения замечаний надзора рекомендуем проводить внутреннее обучение по ПОД/ФТ со всеми сотрудниками из Перечня обучаемых, вне зависимости от степени влияния, которое соответствующие изменения законодательства оказывают на функционал каждого конкретного сотрудника. Внимание!
© 2015–2023 Юридический центр «Догма». Все права защищены.
При любом использовании материалов с сайта ссылка на юридический центр «Догма» обязательна.
