В какой срок следует провести дополнительный инструктаж по ПОД/ФТ?

Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях:

• при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;
• при переводе сотрудника организации на другую постоянную работу (временную работу) в рамках организации в случае, когда имеющихся у него знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• при поручении сотруднику организации работы, выполняемой сотрудниками организации, указанными в пунктах 3, 4 настоящего Положения, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора.

Срок проведения дополнительного инструктажа в вышеуказанных случаях организация самостоятельно устанавливает в правилах внутреннего контроля.

Вместе с тем, по нашему мнению, учитывая, что внутренний контроль является непрерывным процессом, то организации необходимо исходить из принципа недопустимости злоупотребления предоставленного организации права. Письмо Росфинмониторинга от 15.08.2016

Объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно … в каждом конкретном случае во внутренних документах.