В личном кабинете на сайте Росфинмониторинга появилось уведомление о необходимости пройти тестирование. Обязательно ли это делать? В какой срок нужно пройти тестирование?
При ознакомлении с информацией ниже, пожалуйста, учитывайте ОГОВОРКИ.
Дата актуализации материала — 16.12.2019. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.
ОТВЕТ
Отметим, что тесты в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга появились в разделе «Обучение | Тестирование» еще в 2018 году.
Иначе говоря, это не новшество и не какие-то дополнительные требования Росфинмониторинга.
Оснований для беспокойства и паники нет. Просто Росфинмониторинг напомнил о наличии тестов, изменив главную страницу личного кабинета.
Читайте подробнее о новшествах в личном кабинете с 12 декабря 2019 г.
В настоящее время в личном кабинете доступны несколько разных тестов.
1. ТЕСТОВЫЕ ЗАДАНИЯ для проверки знаний результатов НОР ОД, НОР ФТ. Доступны для прохождения всем пользователям личного кабинета.
Тест содержит 18 вопросов. На прохождение отводится 60 минут. Вопросы задаются в случайном порядке. Для получения оценки «удовлетворительно» нужно правильно ответить не менее чем на 50% вопросов, «хорошо» — 65%, «отлично» — 80%.
Тест составлен на основе Публичных отчетов о результатах НОР (Национальной оценки рисков) ОД и ФТ.
Поскольку отчеты о результатах НОР являются публичными, ответы на многие вопросы теста легко «гуглятся» в сети Интернет.
Тем не менее, перед прохождением теста рекомендуем ознакомиться с текстом Публичных отчетов. Они опубликованы на сайте Росфинмониторинга, а 19.07.2018 были размещены в Вашем личном кабинете в разделе «Информация Росфинмониторинга».
2. Контрольный тест.
Доступен для прохождения только субъектам ПОД/ФТ, подлежащим постановке на учет в Росфинмониторинг (риэлторы, лизинговые и факторинговые компании, операторы по приему платежей).
09 июля 2018 года в личных кабинетах этих пользователей появилась информация Росфинмониторинга следующего содержания:
Информируем, что в разделе меню Личного кабинета «Обучение» — «Тестирование» назначен контрольный тест на знание законодательства по ПОД/ФТ.
Результаты прохождения не влияют на интегральную Риск-оценку, но учитываются по критерию «Самообучение».
Тестирование может пройти любой сотрудник организации (ИП).
Организация (ИП) самостоятельно определяет сотрудников для прохождения тестирования.
Количество попыток пройти тест не ограничено.
В расчете по указанному критерию участвуют последние результаты.
Время на прохождение теста — 60 минут.
3. Для неНФО в разделе «Добровольное сотрудничество» доступен Опрос по функционалу Личного кабинета.
Он содержит 7 вопросов. На прохождение отводится 30 минут. Со слов чиновников, на основе ответов пользователей корректируется стратегия развития и совершенствования личного кабинета.
4. Наиболее важный тест размещен в разделе «Добровольное сотрудничество | Опросные листы».
Называется он Вопросник «Проверь свой риск».
В зависимости от вида деятельности доступны для заполнения:
- Вопросник для организаций, состоящих на учете в Росфинмониторинге;
- Вопросник для организаций (ИП) ювелирного сектора;
- Вопросник для операторов связи.
Вопросник для организаций, состоящих на учете в Росфинмониторинге (для лизинговых и факторинговых компаний, риэлторов и операторов по приему платежей), предназначен для оценки понимания ими требований законодательства о ПОД/ФТ.
Результат обработки вопросника доводится через Личный кабинет на портале Росфинмониторинга. Росфинмониторингом выставляется оценка соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ.
Срок заполнения вопросника для организаций и индивидуальных предпринимателей — 2 месяца с момента его размещения в Личном кабинете. Участие в сотрудничестве с Росфинмониторингом с использованием Личного кабинета будет приниматься во внимание при планировании контрольных мероприятий.
Действующим законодательством не регламентировано заполнение имеющихся в личном кабинете тестов и вопросников.
За незаполнение или неправильное заполнение тестов и вопросников привлечь к ответственности нельзя.
Интересно, что даже с незаполненным вопросником «Проверь свой риск» и непройденным тестированием можно иметь положительную («зеленую») риск-оценку от Росфинмониторинга.
С примером подобной ситуации можно ознакомиться на скриншоте ниже.
Личный кабинет ювелира
Прохождение тестов и заполнение вопросников в личном кабинете не является обязательным. Это всего лишь рекомендации и ожидания Росфинмониторинга.
Наказание за невыполнение этих рекомендаций действующим законодательством не предусмотрено.
Тем не менее, чтобы снизить риск попадания в план проверок надзора рекомендуем заполнить хотя бы Вопросник «Проверь свой риск».
Вы можете воспользоваться нашей услугой «Консультация по ПОД/ФТ» для получения помощи в прохождении тестов и заполнении вопросников.
Для абонентов ЮЦ «Догма» помощь в заполнении тестов и вопросников оказывается в рамках абонентской платы.
Об иных особенностях работы в личном кабинете на сайте Росфинмониторинг можно узнать на вебинаре «Отправка отчетности в Росфинмониторинг (ФЭС). Типовые ошибки при отправке «квартальных» ФЭС.»
