Дата актуализации материала — 06.11.2018. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.
С 23 июля 2018 года действует новая реакция Федерального закона N 115-ФЗ, предусматривающая выполнение субъектами ПОД/ФТ новых обязанностей, связанных с противодействием финансированию распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ).
21 сентября 2018 года вступили в силу соответствующие изменения в постановлениях Правительства.
Выполнение обязанностей по противодействию ФРОМУ прямо зависит от наличия соответствующего перечня лиц, причастных к распространению оружия массового уничтожения.
По просьбе абонентов, ЮЦ «Догма» направил в Росфинмониторинг запрос, о том, как же при таких обстоятельствах следует выполнять соответствующие обязанности.
В ответе Росфинмониторинга содержатся объяснения задержки опубликования Перечня по РОМУ:
Правительством Российской Федерации также должны быть установлены порядок, сроки и объем размещения информации о физических лицах и организациях, включенных в перечень, на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
До настоящего времени вышеобозначенные требования, а также порядок формирования Росфинмониторингом перечня Правительством Российской Федерации не определены.
Отсутствие названного акта Правительства Российской Федерации не позволяет Росфинмониторингу обеспечить выполнение возложенных на него статьей 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ обязанностей.
Таким образом, доведение Росфинмониторингом до организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, перечня будет обеспечено после вступления в силу вышеобозначенного акта Правительства Российской Федерации.Письмо Росфинмониторинга от 17.10.2018 № 01-04-05/21842
Росфинмониторинг сообщил, что в настоящее время ведется необходимая подготовительная работа:
В настоящее время на рассмотрении Правительства Российской Федерации находится подготовленный Росфинмониторингом проект постановления Правительства Российской Федерации «Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, его размещения в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу и опубликования в официальных периодических изданиях, а также информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, об исключении организации или физического лица из названного перечня, либо удовлетворении заявления физического лица о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества».Письмо Росфинмониторинга от 17.10.2018 № 01-04-05/21842
07 ноября 2018 года вступило в силу Постановление Правительства РФ от 26.10.2018 N 1277 «Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации».
Также уполномоченный орган дал рекомендации о возможном использовании в период отсутствия Перечня по ФРОМУ сведений, размещенных на официальном сайте ООН в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»:
Вместе с тем, обращаем внимание, что в целях выполнения Российской Федерацией взятых на себя обязательств в соответствии со статьей 25 Устава OOH, a также на основании части четвертой статьи 15 Конституции Российской Федерации, предусматривающей, что общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы, а также указывается на то, что в случае если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора, до утверждения вышеуказанного постановления Правительства Российской Федерации организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, для определения лиц, в отношении которых действуют резолюции Совета безопасности ООН, могут использовать перечень, размещенный на официальном сайте ООН ) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в том числе при исполнении пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.Письмо Росфинмониторинга от 17.10.2018 № 01-04-05/21842
Вопрос о порядке исполнения пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ был особо обозначен в нашем обращении в Росфинмониторинг. Ведь, следуя буквальному толкованию Федерального закона N 115-ФЗ, не позднее 23 октября 2018 года субъектам ПОД/ФТ следует провести первую проверку наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения:
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 настоящего Федерального закона мерам обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды — в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.Пункт 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ
Таким образом, те субъекты ПОД/ФТ, кто предпочитает всегда перестраховываться от возможных претензий надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, могут документально оформить факт проведения подобной проверки, основываясь на соответствующих разъяснениях Росфинмониторинга и используя сведения с сайта ООН.
Остальные субъекты ПОД/ФТ могут спокойно продолжить ожидание публикации Перечня по РОМУ.
Однако следует иметь в виду, что в настоящее время также отсутствует объективная возможность «информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган», поскольку интерактивные формы для подготовки соответствующего отчета отсутствуют в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга.
Ознакомьтесь полным с текстом Письма Росфинмониторинга от 17.10.2018 № 01-04-05/21842 в Кодексе финансового мониторинга.
До 23 октября 2018 года НФО должны обновить ПВК по ПОД/ФТ с учетом противодействия финансирования распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ).
Вы можете воспользоваться нашей помощью в разработке ПВК по ПОД/ФТ.
© 2015–2023 Юридический центр «Догма». Все права защищены.
При любом использовании материалов с сайта ссылка на юридический центр «Догма» обязательна.
