Как сделать выписку из ПВК по ПОД/ФТ?

ОТВЕТ

В последнее время Банк России часто требует от поднадзорных НФО предоставить выписку из Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Обычно это необходимо для приобщения выписки к материалам административного делопроизводства в целях определения должностного лица НФО, ответственного за исполнение той или иной обязанности.

Законодательство не устанавливает требований к выписке из ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Как правило, не оговариваются они и в соответствующем запросе Банка России.

Возможны разные варианты оформления такой выписки:

• ксерокопия (скан-копия) необходимых страниц Правил;
• воспроизведение запрошенных формулировок из Правил в тексте сопроводительного письма (ответа), то есть просто копирование текста из ПВК;
• приложение к сопроводительному письму (ответу в Центробанк) необходимого текста из Правил (в виде отдельного документа или файла).

На практике сотрудники Банка России рекомендуют именно третий вариант.

ОТВЕТ

Выписку из ПВК в целях ПОД/ФТ целесообразно оформлять по форме:

• титульный лист, содержащий дату, подпись лица, утвердившего редакцию Правил, оттиск печати организации,
• страницы Правил, содержащие соответствующие пункты.

Оформление сшивки и заверительной надписи не обязательно. Подлинность выписки подтверждается УКЭП НФО при отправке сопроводительного письма (ответа) в Банк России.