Обязанности лиц, получивших право распоряжения 10 и более % голосов в МКК или ломбарде

Общие положения

С 15 марта 2015 года порядок направления такого уведомления был установлен Указанием Банка России от 28.12.2014 N 3510-У.

С 14 апреля 2018 года этот вопрос регламентирует Указание Банка России от 21.12.2017 N 4658-У «О порядке и сроке направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда, а также о порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда» (далее – Указание № 4658-У).

Помимо обязанности по направлению уведомления Указание № 4658-У также определяет порядок запроса Банком России такой информации.

 

---

Что изменилось?

I. Новое Указание № 4658-У не действует для страховых организаций, управляющих и микрофинансовых компаний

 

Положения Указания № 4658-У касаются только следующих НФО:

• профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями;
• микрокредитных компаний;
• ломбардов.

 

II. Увеличен срок для направления уведомления

 

В соответствии с п. 1 Указания № 4658-У, лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НФО, обязано направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России и в НФО уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО, в течение десяти рабочих дней со дня возникновения такого права.

Таким образом, теперь срок для уведомления составляет ДЕСЯТЬ рабочих дней вместо пяти.

 

III. Сокращен перечень документов, прилагаемых к уведомлению

 

Согласно новым требованиям Указания № 4658-У к уведомлению прилагаются копии:

• документа, удостоверяющего личность лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НФО (для физического лица);
• документов, подтверждающих приобретение права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО;
• документов, подтверждающих право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО (выписка из реестра акционеров, выписка по счету депо, выписка из списка участников общества с ограниченной ответственностью, выписка из реестра списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата).

Таким образом, больше НЕ ТРЕБУЕТСЯ предоставлять ранее предусмотренные документы, такие как:

• копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (для юридического лица);
• копии свидетельств ОГРН и ИНН юридических лиц (для иностранных юридических лиц — копия документа, подтверждающего его регистрацию в стране учреждения), через которых лицо получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НКФО (при наличии);
• справкао наличии (отсутствии) судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, выданная уполномоченным органом государственной власти, дата выдачи которой не превышает трех месяцев до даты направления Уведомления;
• для иностранного лица — письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного иностранного лица на участие в уставном капитале НКФО на территории Российской Федерации либо письменное уведомление об отсутствии необходимости получения такого согласия в стране места нахождения данного иностранного лица.

 

 IV. Нет исключений по обязанности предоставления документов.

 

Указание Банка России от 28.12.2014 N 3510-У позволяло не предсталять повторно ряд документов.

Указание № 4658-У не предусматривает такой возможности.

 

---

Пошаговая инструкция по направлению уведомления

 

Предлагаем пошаговую инструкцию для лица, получившего право распоряжения акциями (долями) микрокредитной компании или ломбарда.

 

1. Подготавливаем уведомление

Необходимо заполнить уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании либо ломбарда (НФО).

Рекомендуемая форма такого уведомления приведена в  приложении к Указанию N 4658-У.

Уведомление должно быть оформлено с соблюдением требований Указания N 4658-У:

а) уведомление, представляемое на бумажном носителе, заверяется подписью лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НФО, либо уполномоченного им лица, а также скрепляется печатью юридического лица (при наличии).

б) в случае заверения уведомления подписью лица, уполномоченного лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НФО, представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица;

в) уведомление, состоящее более чем из одного листа, должно быть:

• пронумеровано;
• прошито;
• скреплено на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов;
• заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления;
• подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью юридического лица (при наличии).

 

2. Собираем пакет документов

Напоминаем, что уведомлению необходимо приложить копии следующих документов:

• документа, удостоверяющего личность лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НФО (для физического лица);
• документов, подтверждающих приобретение права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО;
• документов, подтверждающих право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО (выписка из реестра акционеров, выписка по счету депо, выписка из списка участников общества с ограниченной ответственностью, выписка из реестра списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата);
• в случае представления уведомления в уполномоченного структурное подразделение иностранным юридическим лицом к уведомлению также прилагается копия документа, подтверждающего регистрацию иностранного юридического лица в стране учреждения (регистрации).

 

Указание N 4658-У определяет способ оформления прилагаемых документов:

а) копии, представляемые на бумажном носителе, заверяются подписью лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НФО, либо уполномоченного им лица, а также скрепляются печатью юридического лица (при наличии);

б) в случае заверения копий подписью лица, уполномоченного лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НФО, представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица;

в) копии, состоящие более чем из одного листа:

• должны быть пронумерованы;
• прошиты;
• скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов;
• заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления;
• подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью юридического лица (при наличии).

 

3. Направляем уведомление в Банк России

Уведомление с приложенными документами необходимо направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение десяти рабочих дней со дня возникновения такого права одним из следующих способов:

• на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления;
• на бумажном носителе путем передачи в экспедицию Банка России;
• личный кабинет участника информационного обмена на сайте Банка России.
  

 

4. Направляем уведомление в НФО

Уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО, также в течение десяти рабочих дней со дня возникновения такого права необходимо направить в соответствующую НФО.

Уведомление направляется на бумажном носителе или в форме электронного документа.

Согласно Указанию N 4658-У к уведомлению, направляемому в НФО, не требуется прикладывать копии документов (кроме документа, подтверждающего полномочия лица, подписывающего уведомление).