Правительство РФ

1. Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Скорректированы программа идентификации, программа выявления операций, программа документального фиксирования информации, программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций и программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Изменения направлены на приведение документов в соответствие с положениями Федерального закона № 115-ФЗ в связи с введением нового перечня организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН.

 

2. Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 N 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».

Скорректированы программа идентификации и программа замораживания (блокирования).

 

Для неНФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и внутреннее обучение.

Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 N 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц».

Документ приводится в соответствие с положениями Федерального закона № 115-ФЗ.

Внутреннее обучение рекомендуется всем субъектам.

 

Изменения внесены в Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Существенно изменены требования к содержанию программы оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков совершения клиентом подозрительных операций, а также связанные положения других программ.

Предусмотрена трехступенчатая шкала оценки риска клиента.

Установлено, что ПВК могут быть оформлены в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации, индивидуального предпринимателя.

Для неНФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и проведение внутреннего обучения.

Изменения внесены в Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 N 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».

Основные изменения коснулись программы оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков, а также затронули связанные положения других программ.

Обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и проведение внутреннего обучения требуется только субъектам, указанным в Постановлении.

 

Изменения внесены в Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».

Положение по-прежнему распространяет свое действие на НФО, но теперь лишь в части взаимодействия с Росфинмониторингом в случае направления им запросов.

Изменения носят технический характер, направлены на приведение формулировок Положения в соответствие с формулировками Федерального закона N 115-ФЗ (в части наименований отчетов).

 

Для неНФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Для НФО обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРМУ зависит от их содержания.

Проведение внутреннего обучения требуется для всех субъектов.

 

04 марта 2022 вступило в силу Постановление Правительства РФ от 19.02.2022 N 219 «Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Постановление определяет формы контроля за субъектами 115-ФЗ и порядок их оценки.

Постановление также устанавливает виды контрольных мероприятий, проводимых в отношении разных субъектов, и особенности их проведения:

• для высокого уровня риска — плановая (внеплановая) проверка в виде документарной или выездной проверки;
• для повышенного уровня риска — плановая проверка в виде документарной или выездной проверки;
• для умеренного уровня риска — информирование;
• для низкого уровня риска — контрольные мероприятия не проводятся.

 

Требуется внутреннее обучение сотрудников.

Изменения внесены в Постановление Правительства РФ от 29.05.2014 N 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Действие Постановления распространено на адвокатов, нотариусов, доверительных собственников (управляющих) иностранных структур без образования юридического лица и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторские организации и индивидуальных аудиторов.

Обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и проведение внутреннего обучения не требуется.

 

Изменения внесены в Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Документ приведен в соответствие с положениями Федерального закона 115-ФЗ в части выявления подозрительных операций и уведомления о них Росфинмониторинга.

Для неНФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и проведение внутреннего обучения.

Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».

Документ приведен в соответствие с положениями Федерального закона 115-ФЗ в части уведомления Росфинмониторинга о подозрительных операциях.

Необходимость обновления ПВК по ПОД/ФТ зависит от содержания Правил.

Всем субъектам ПОД/ФТ рекомендуется провести обучение сотрудников.