Правительство РФ

Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».

Установлено, что субъекты 115-ФЗ представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу по ее запросам имеющиеся у них сведения о выгодоприобретателях, ставшие известными при заключении договора страхования в пользу третьего лица.

Проведение внутреннего обучения требуется для страховых организаций.

Вступление в силу Постановления Правительства РФ от 26.04.2023 N 666 «Об утверждении Правил размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу и опубликования в официальных периодических изданиях сведений об организациях и о физических лицах, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из указанных перечней, а также о признании утратившими силу некоторых решений Правительства Российской Федерации».

Федеральная служба по финансовому мониторингу размещает на официальном сайте Службы следующую информацию:

а) сведения об организациях или о физических лицах, в отношении которых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, принято решение об их включении в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения;

б) сведения об организациях или о физических лицах, в отношении которых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, принято решение об их исключении из перечней организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения.

Указанная информация размещается незамедлительно, но не позднее 4 часов с момента размещения информации о решениях в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на официальных сайтах Совета Безопасности ООН или органов, специально созданных решениями Совета Безопасности ООН.

Требуется внутреннее обучение сотрудников.

Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 27.01.2014 N 58 «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы».

Срок постановки организации или индивидуального предпринимателя на учет в Росфинмониторинге и снятия с учета изменен на 8 рабочих дней.

Проведение внутреннего обучения рекомендуется субъектам, подлежащим постановке на учет в Росфинмониторинге (лизинг, факторинг, риэлторы, операторы по приему платежей).

1. Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 09.04.2021 N 569 «Об утверждении Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Документ приводится в соответствие с положениями Федерального закона № 115-ФЗ.

Расширен перечень информации, предоставляемой в Росфинмониторинг, установлен порядок и сроки предоставления такой информации.

2. Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».

Документ приводится в соответствие с положениями Федерального закона № 115-ФЗ.

Уточняются основания и сроки предоставления в уполномоченный орган информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, и о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом.

 

Для неНФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и проведение внутреннего обучения.

1. Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Скорректированы программа идентификации, программа выявления операций, программа документального фиксирования информации, программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций и программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Изменения направлены на приведение документов в соответствие с положениями Федерального закона № 115-ФЗ в связи с введением нового перечня организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН.

 

2. Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 N 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».

Скорректированы программа идентификации и программа замораживания (блокирования).

 

Для неНФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и внутреннее обучение.

Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 N 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц».

Документ приводится в соответствие с положениями Федерального закона № 115-ФЗ.

Внутреннее обучение рекомендуется всем субъектам.

 

Изменения внесены в Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Существенно изменены требования к содержанию программы оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков совершения клиентом подозрительных операций, а также связанные положения других программ.

Предусмотрена трехступенчатая шкала оценки риска клиента.

Установлено, что ПВК могут быть оформлены в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации, индивидуального предпринимателя.

Для неНФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и проведение внутреннего обучения.

Изменения внесены в Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 N 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».

Основные изменения коснулись программы оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков, а также затронули связанные положения других программ.

Обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и проведение внутреннего обучения требуется только субъектам, указанным в Постановлении.

 

Изменения внесены в Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям».

Положение по-прежнему распространяет свое действие на НФО, но теперь лишь в части взаимодействия с Росфинмониторингом в случае направления им запросов.

Изменения носят технический характер, направлены на приведение формулировок Положения в соответствие с формулировками Федерального закона N 115-ФЗ (в части наименований отчетов).

 

Для неНФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Для НФО обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРМУ зависит от их содержания.

Проведение внутреннего обучения требуется для всех субъектов.