Внутреннее обучение по ПОД/ФТ

25 февраля 2018
Внимание!

При ознакомлении с информацией ниже, пожалуйста, учитывайте ОГОВОРКИ.

Дата актуализации материала — 04.03.2018. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.

Виды внутреннего обучения

Внутреннее обучение по ПОД/ФТ — обобщающий термин, включающий в себя:

  • дополнительный инструктаж (в соответствии с требованиями Росфинмониторинга);
  • внеплановый инструктаж (в соответствии с требованиями Банка России).

 


Основания для проведения внутреннего обучения

Внутреннее обучение по ПОД/ФТ проводится с сотрудниками из Перечня обучаемых:

  • при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;
  • при утверждении новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления;
  • при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках организации, предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации;
  • при поручении сотруднику отдельных видов работы, выполняемой сотрудниками из Перечня на обучение, и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет за собой изменения условий такого договора.

Точные формулировки оснований для проведения внутреннего обучения содержат:

  • Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».
Подробнее...
Ознакомьтесь с конкретными основаниями проведения внутреннего обучения по ПОД/ФТ в Календаре финансового мониторинга.

Порядок проведения внутреннего обучения

Внутреннее обучение с сотрудниками проводит Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ. Для проведения обучения могут использоваться вспомогательные материалы: тесты, опросники, анкеты и др.

Форму и содержание документа, подтверждающего факт проведения с сотрудником внутреннего обучения, организация устанавливает самостоятельно.

Документы о внутреннем обучении должны храниться в личном деле соответствующего сотрудника.

Важно

Шаблоны документов для фиксирования факта проведения внутреннего обучения входят в состав пакета документов по ПОД/ФТ.

В рамках абонентского обслуживания по ПОД/ФТ мы рассылаем заготовки с указанием конкретных оснований для проведения внутреннего обучения.

Вы также можете воспользоваться нашей услугой «Консультация».

Поделиться в соцсетях:

Информационная рассылка по тематике финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ

Важно. Актуально. Полезно