Оглавление:
Дата актуализации материала — 07.12.2019. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.
13 декабря 2019 г. вступает в силу новая (63-я) редакция Федерального закона N 115-ФЗ.
Изменения внесены Федеральным законом от 02.12.2019 N 394-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» в связи с введением обязанностей для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в части соблюдения режима противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ).
Ознакомиться с текстом актуальной редакции Федерального закона N 115-ФЗ можно в Кодексе финансового мониторинга.
Изменения вносятся в 28 федеральных законов и предусматривают:
Применительно к содержанию Федерального закона N 115-ФЗ предусмотрены следующие изменения:
1) в абзаце двенадцатом пункта 2 слова «финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» заменить словами «и финансированию терроризма»;
Квалификационные требования к специальным должностным лицам не могут содержать ограничения по замещению данных должностей для лиц, привлекавшихся к административной ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, не предусматривающей дисквалификации таких лиц.
2) в абзаце первом пункта 5.11 слова «7.2 и 7.3» заменить словами «7.2, 7.3 и 7.5».
5.11. Центральный банк Российской Федерации вправе принять решение о запрете банку осуществлять действия, предусмотренные пунктом 5.6 настоящей статьи, и проводить идентификацию клиентов — физических лиц в порядке, предусмотренном пунктом 5.8 настоящей статьи, в случае неоднократного в течение одного года нарушения банком требований, предусмотренных статьей 6, статьей 7 (за исключением пункта 3), статьями 7.2, 7.3 и 7.5 настоящего Федерального закона, и (или) неоднократного в течение одного года нарушения банком требований нормативных актов Центрального банка Российской Федерации, принятых в соответствии с настоящим Федеральным законом.
1) Всем субъектам ПОД/ФТ следует провести внутреннее обучение с сотрудниками из Перечня обучаемых:
Во избежание возможных субъективных претензий от надзорных органов рекомендуем провести внутреннее обучение всем НФО, хотя Банк России и указал, что «пункт 3.4 Указания № 3471-У не обязывает НФО проводить целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников, указанных в данном Указании, в случае изменения действующих и вступления в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, не относящихся к соответствующим сферам деятельности НФО либо ее отдельных сотрудников и подразделений».
Воспользуйтесь услугой «Консультация» и узнайте полный перечень оснований для проведения внутреннего обучения по ПОД/ФТ.
Для подавляющего большинства субъектов ПОД/ФТ рассматриваемые изменения законодательства не требуют корректировки Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Тем не менее, некоторые специалисты в сфере ПОД/ФТ, а также представители СРО и профессиональных объединений распространили информацию о необходимости обновления Правил.
Нам данная точка зрения представляется ошибочной и необоснованной. Измененные формулировки законодательства крайне редко воспроизводятся в тексте ПВК по ПОД/ФТ.
По крайней мере, для абонентов ЮЦ «Догма» обновлять документацию по ПОД/ФТ точно не требуется.
© 2015–2023 Юридический центр «Догма». Все права защищены.
При любом использовании материалов с сайта ссылка на юридический центр «Догма» обязательна.
