Банк России

«О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым организациям, которые могут поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощенной идентификации»

Внеплановый инструктаж и обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ требуются лишь для МФО, намеревающихся поручить кредитной организации проведение идентификации или упрощенной идентификации.

 

«О порядке сообщения страховой организацией (за исключением страховой медицинской организации, осуществляющей деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования) Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации»

Внеплановый инструктаж следует провести только страховым компаниям, намеревающимся поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощенной идентификации.

Не позднее 05 октября 2019 г. НФО должны документально зафиксировать результаты результаты мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг НФО в целях ОД/ФТ в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением некредитными финансовыми организациями операций (сделок) в интересах клиента.

12 мая 2019 года вступило в силу Положение о порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа в соответствии с пунктами 1.3 и 1.4 статьи 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (утв. Банком России 17.10.2018 N 655-П).

Утратило силу Положение Банка России от 04.12.2014 N 443-П.

В личном кабинете НФО на сайте Росфинмониторинга 09.04.2019 в 15:30 МСК размещены новые формы ФЭС (версия 1.4):

• об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю (ФЭС 01);
• об операциях внутреннего контроля (ФЭС 02);
• об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 75 Федерального закона N 115-ФЗ (ФЭС 06);
• о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным Федеральном законе N 115-ФЗ (ФЭС 08).

«О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Скорректированы требования к программе управления риском.

«О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения»

ПВК в целях ПФРОМУ являются составной частью комплексного документа, определяющего организацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее — внутренний контроль) в финансовой организации, или комплекта документов, определяющих организацию внутреннего контроля в финансовой организации.

В личном кабинете НФО на сайте Росфинмониторинга 03.04.2019 в 16:20 МСК размещены две новые формы ФЭС (версия 1.4):

• о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (ФЭС 03);
• о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (ФЭС 04).

В связи со вступлением в силу указания Банка России № 4937-У опубликована измененная версия xml-файла Перечня (версия 1.2).

Добавлены теги, ранее присутствовавшие в dbf-файле, а также новый тег «ID_NEW«, значение которого необходимо использовать при заполнении показателя «Идентификатор участника операции, включенного в Перечень, Решение, и (или) Перечень ФРОМУ» при направлении сообщений об операциях (сделках) в Росфинмониторинг.

Описание актуального формата (версии 1.2) XML-файла Перечня размещено в личном кабинете в разделе «ИНСТРУКЦИИ»