Банк России

«О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

С 23.03.2019 должны применяться новые формы отчетности в Росфинмониторинг (версия 1.4).

Изменения касаются только НФО.

15 марта 2019 г. вступило в силу Указание Банка России от 17.10.2018 N 4935-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 30 марта 2018 года N 639-П …»

Основным новшеством является полномочие Банка России самостоятельно (по согласованию с уполномоченным органом) определять объем информации, доводимой до сведения некредитных финансовых организаций, в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях ОД/ФТ.

 

24 июня 2018 г. вступило в силу Положение о порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом (утв. Банком России 30.03.2018 N 639-П).

Прекратило свое действие Положение Банка России N 550-П.

06 мая 2018 г. вступило в силу Указание Банка России от 30.03.2018 N 4759-У.

НФО обязаны скорректировать ПВК по ПОД/ФТ и разработать новую программу внутреннего контроля, регулирующую порядок работы со своими «отказниками».

Банк России информирует об обновлении  санкционного перечня, составленного и обновляемого Комитетом Совета Безопасности ООН по Корейской Народно-Демократической Республике.

27 апреля 2018 г. вступило в силу Указание Банка России от 29.01.2018 N 4708-У.

Изменен порядок уведомления Банка России о назначении ответственного сотрудника по ПОД/ФТ.

21 апреля 2018 г. вступило в силу указание Указание Банка России от 30.03.2018 N 4760-У.

Банком России установлены:

• требования к заявлению, направляемому в межведомственную комиссию;
• состав межведомственной комиссии;
• порядок и сроки рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем;
• порядок принятия межведомственной комиссией решения по результатам рассмотрения заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем;
• порядок сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации.

Применяются новые форматы электронных документов по Указанию Банка России от 15.12.2014 N 3484-У и Положению Банка России от 20.07.2016 N 550-П.

30 марта 2018 г. вступило в силу Указание Банка России N 4662-У от 25.12.2017.

Изменения касаются:

• негосударственных пенсионных фондов,
• страховых организаций,
• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
• микрофинансовых компаний.