Росфинмониторинг

12.01.2022 вступил в силу Приказ Росфинмониторинга от 04.03.2021 N 37 «Об утверждении Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям».

Приказ устанавливает особенности направления Росфинмониторингом запросов об операциях клиентов (включая подтверждающие эту информацию документы или заверенные в установленном порядке копии документов ) и о бенефициарных владельцах клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации.

Внутреннее обучение рекомендовано для неНФО.

Необходимость обновления ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ зависит от содержания ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Вступление в силу Приказа Росфинмониторинга от 09.11.2021 N 243 «Об утверждении формы запросов о предоставлении информации и документов Федеральной службе по финансовому мониторингу органами государственной власти, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями и иными организациями, созданными Российской Федерацией на основании федеральных законов, организациями, созданными для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами, акционерным обществом «Российский экспортный центр» и органами местного самоуправления, а также перечня должностных лиц, имеющих право направлять такие запросы».

Изменения не затрагивают права и обязанности субъектов ПОД/ФТ.

Обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ не требуется.

Внутреннее обучение сотрудников не обязательно.

Изменения вносятся в Приказ Росфинмониторинга от 20.07.2020 N 175 «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования».

Изменения носят технический характер, не затрагивают права и обязанности субъектов ПОД/ФТ.

Обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ не требуется.

Внутреннее обучение сотрудников не обязательно, но рекомендуется.

Вступление в силу Приказа Росфинмониторинга от 07.10.2021 № 219 «Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110, и рекомендаций по их заполнению».

С 15 ноября 2021 года все неНФО  должны отчитываться в Росфинмониторинг по новым форматам.

Для неНФО требуется внутреннее обучение сотрудников.

Вступление в силу Приказа Росфинмониторинга от 19.03.2021 N 52 «Об утверждении Порядка ведения Федеральной службой по финансовому мониторингу сформированного перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, его структуры и формата размещаемой в нем информации».

Рекомендуется проведение внутреннего обучения всем субъектам ПОД/ФТ.

Вступление в силу Приказа Росфинмониторинга от 16.07.2021 N 156 «Об утверждении перечня должностных лиц Федеральной службы по финансовому мониторингу, имеющих право направлять в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям запросы в электронной форме и в письменном виде о представлении информации, а также образцов таких письменных запросов».

Приказ утверждает:

• перечень должностных лиц Федеральной службы по финансовому мониторингу, имеющих право направлять запросы в электронной форме и в письменном виде о представлении информации;
• образец письменного запроса в кредитную организацию о представлении информации;
• образец письменного запроса в организацию, осуществляющую операции с денежными средствами или иным имуществом, о представлении информации;
• образец письменного запроса индивидуальному предпринимателю о представлении информации.

Рекомендуется проведение внутреннего обучения всем субъектам ПОД/ФТ.

Изменения вносятся в Приказ Росфинмониторинга от 22.11.2018 N 366 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Документ приведен в соответствие с положениями Федерального закона 115-ФЗ в части идентификации иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации.

Для неНФО требуется внутреннее обучение сотрудников.

Для неНФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Вступление в силу Приказа Росфинмониторинга от 30.10.2020 N 276.

Изменения вносятся в Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Скорректированы коды операций и приведены в соответствие с положениями Федерального закона 115-ФЗ.

Для неНФО рекомендуется проведение дополнительного инструктажа.

Вступление в силу Приказа Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214.

Изменения вносятся в Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Для неНФО требуется проведение дополнительного инструктажа и обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ не позднее 20.12.2020.