Обновление ПВК по ПОД/ФТ

Вступление в силу Приказа Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214.

Изменения вносятся в Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Для неНФО требуется проведение дополнительного инструктажа и обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ не позднее 20.12.2020.

Вступление в силу Указания Банка России от 06.07.2020 N 5496-У.

Изменения внесены в том числе в Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

Для НФО требуется внутреннее обучение сотрудников.

Для НФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Вступление в силу изменений в Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Для НФО требуется внутреннее обучение сотрудников.

Для НФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Ознакомьтесь с обзором изменений.

 

13 июля 2020 г. вступила в силу новая (68-я) редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Сумма покупки физическим лицом ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней при использовании персонифицированного электронного средства платежа, при которой идентификация клиента — физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится, увеличена до 200 000 руб.

Обязательное обучение  и обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ для ювелирных ломбардов и иных организаций ювелирной отрасли.

12 марта 2020 г. вступила в силу новая (66-я) редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Из числа субъектов ПОД/ФТ исключены организаторы лотереи и распространители.

К числу субъектов ПОД/ФТ отнесены организаторы азартных игр.

Изменена формулировка одной из операций, подлежащих обязательному контролю.

Требуется внутреннее обучение сотрудников.

Требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

«О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Скорректированы требования к программе управления риском.

«О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения»

ПВК в целях ПФРОМУ являются составной частью комплексного документа, определяющего организацию внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее — внутренний контроль) в финансовой организации, или комплекта документов, определяющих организацию внутреннего контроля в финансовой организации.

«О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

С 23.03.2019 должны применяться новые формы отчетности в Росфинмониторинг (версия 1.4).

Изменения касаются только НФО.

18 марта 2019 г. вступила в силу 57-я редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Предусмотрена возможность разработки целевых ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ для субъектов, являющихся участниками банковской группы или банковского холдинга.

На адвокатов, нотариусов и лица, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг возложены обязанности по изучению клиентов, идентификации бенефициаров, выявлению публичных должностных лиц (с сопутствующими обязанностями) и применению мер по замораживанию (блокированию).