Дополнительный инструктаж

Вступление в силу Постановления Правительства РФ от 26.04.2023 N 666 «Об утверждении Правил размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу и опубликования в официальных периодических изданиях сведений об организациях и о физических лицах, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из указанных перечней, а также о признании утратившими силу некоторых решений Правительства Российской Федерации».

Федеральная служба по финансовому мониторингу размещает на официальном сайте Службы следующую информацию:

а) сведения об организациях или о физических лицах, в отношении которых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, принято решение об их включении в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения;

б) сведения об организациях или о физических лицах, в отношении которых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, принято решение об их исключении из перечней организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения.

Указанная информация размещается незамедлительно, но не позднее 4 часов с момента размещения информации о решениях в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на официальных сайтах Совета Безопасности ООН или органов, специально созданных решениями Совета Безопасности ООН.

Требуется внутреннее обучение сотрудников.

28 апреля вступила в силу новая (101-я) редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Идентификация бенефициарных владельцев не проводится в случае принятия на обслуживание религиозных организаций, а также юридических лиц, которые производят и (или) реализуют предметы религиозного назначения и религиозную литературу и единственными учредителями (участниками) которых являются религиозные организации.

Требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Требуется проведение внутреннего обучения.

Изменения вносятся в Приказ Росфинмониторинга от 20.05.2022 N 100 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций».

Документом установлено, что организации, индивидуальные предприниматели, лица, указанные в статье 7.1 Федерального закона 115-ФЗ, обязаны проверить наличие или отсутствие в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца сведений:

а) в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;

б) в перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН;

в) в решениях о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, вынесенных межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма.

Данная информация должна быть зафиксирована в анкете клиента.

Для неНФО требуется проведение внутреннего обучения и обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

 

Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 27.01.2014 N 58 «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы».

Срок постановки организации или индивидуального предпринимателя на учет в Росфинмониторинге и снятия с учета изменен на 8 рабочих дней.

Проведение внутреннего обучения рекомендуется субъектам, подлежащим постановке на учет в Росфинмониторинге (лизинг, факторинг, риэлторы, операторы по приему платежей).

Изменения вносятся в Приказ Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Установлено, что передаче в уполномоченный орган подлежит, в том числе, информация о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень СовБеза ООН.

Аналогичные обязанности возложены на адвокатов, нотариусов, доверительных собственников, исполнительные органы международного личного фонда, лиц, оказывающие юридические или бухгалтерские услуги.

Указанная информация подлежит передаче незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня, следующего за днем применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Для неНФО требуется обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и внутреннее обучение.

18 марта вступила в силу новая (100-я) редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Изменены отдельные положения о проведении идентификации кредитными организациями и организациями федеральной почтовой связи.

Обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ для большинства субъектов ПОД/ФТ не требуется.

Проведение внутреннего обучения не обязательно, но рекомендуется.

 

Вступление в силу Приказа Росфинмониторинга от 28.12.2022 N 354 «Об утверждении Порядка и сроков доведения Федеральной службой по финансовому мониторингу до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц информации о решении суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом».

 

Требуется внутреннее обучение сотрудников.

Необходимость обновления ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ зависит от их содержания.

Вступление в силу Приказа Росфинмониторинга от 28.12.2022 N 353 «Об утверждении Порядка издания Федеральной службой по финансовому мониторингу постановления о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, включая его образец, и доведения указанного постановления до организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом».

Признан не подлежащим применению аналогичный приказ Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 16 июня 2003 г. N 72.

 

Требуется внутреннее обучение сотрудников.

Необходимость обновления ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ зависит от их содержания

09 января вступила в силу новая (99-я) редакция Федерального закона N 115-ФЗ.

Скорректированы основания включения организаций и физических лиц в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также основания исключения из него.

Повышены пороговые суммы, требующие проведения идентификации клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев при покупке физическим лицом ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней:

• 60 000 рублей при наличном расчете;
• 400 000 рублей при использовании персонифицированного электронного средства платежа.

 

Внутреннее обучение обязательно для ювелирного сектора.

Необходимость обновления ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ зависит от их содержания.